证券市场基础知识

申请设立期货公司,应当符合的条件有()。 Ⅰ.有健全的风险管理和内部控制制度 Ⅱ.注册资本最低限额为人民币3000万元 Ⅲ.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,近3年内无重大违法违规记录 Ⅳ.合格的经营场所和业务设施A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

题目

申请设立期货公司,应当符合的条件有()。 Ⅰ.有健全的风险管理和内部控制制度 Ⅱ.注册资本最低限额为人民币3000万元 Ⅲ.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,近3年内无重大违法违规记录 Ⅳ.合格的经营场所和业务设施

  • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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第1题:

孙某联合几个朋友申请设立期货公司,并且获得了期货监督管理机构的批准。由此可知,该期货公司除了符合《中华人民共和国公司法》相关规定的条件外,还须( )。

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.有合格的经营场所和业务设施

C.有健全的风险管理和内部控制制度

D.注册资本为人民币1000万元


正确答案:ABC

第2题:

依据《期货公司管理办法》的规定,期货公司申请设立营业部,申请日前( )应当符合期货公司风险监管指标标准。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月


正确答案:C

第3题:

申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,须具备的条件包括( )。

A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格

B.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近5年无重大违法、违规记录

C.有健全的风险管理制度和内部控制制度

D.国务院期货监督管理机构规定的其他条件


正确答案:ACD
申请设立期货公司,其主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法、违规记录。

第4题:

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定,下列关于期货公司提供风险管理服务的表述中,正确的有( )。

A.期货公司应当发挥自身专业优势,为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
B.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训
C.期货公司可以基于市场发展的需要,适当夸大期货的风险管理功能
D.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见,不断改进风险管理服务能力

答案:A,B,D
解析:
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十六条规定,期货公司提供风险管理服务时,应当发挥自身专业优势,为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程,提供有针对性的风险管理咨询或者培训,不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见,不断改进风险管理服务能力。

第5题:

下列关于期货公司提供风险管理服务的说法,正确的有()。

A.期货公司可以基于市场发展的需要,适当夸大期货的风险管理功能
B.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见,不断改进风险管理服务能力
C.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训
D.期货公司应当发挥自身专业优势,为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程

答案:B,C,D
解析:
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第16条的规定,期货公司提供风险管理服务时,应当发挥自身专业优势,为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程,提供有针对性的风险管理咨询或者培训,不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见,不断改进风险管理服务能力。

第6题:

根据期货公司风险管理的基本要求,期货公司应当设立首席风险官。 ( )


正确答案:√

第7题:

期货公司申请设立营业部,应当申请日前( )符合期货公司风险监管指标标准。

A、2年
B、6个月
C、1年
D、3个月

答案:D
解析:
《期货公司监督管理办法》第二十三条(二)申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准。

第8题:

申请设立期货公司应当具备的条件不包括( )。

A.注册资本最低限额为人民币3000万元

B.有符合法律、行政法规规定的公司章程

C.股东全部以货币出资

D.有健全的风险管理和内部控制制度


正确答案:C

第9题:

期货公司申请设立营业部,申请日前6个月应当符合期货公司风险监管指标标准。( )


答案:错
解析:
根据《期货公司监督管理办法》第二十八条期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构,应当自完成相关工商设立登记之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。期货公司设立境内分支机构,应当具备下列条件:(二)申请日前3个月符合风险监管指标标准

第10题:

期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备下列( )条件。

A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度,并有效执行
C.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司监督管理办法》第十四条期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备下列条件:(一)申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准;(二)具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度,并有效执行;(三)符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定;(四)业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好;(五)高级管理人员近2年内未受到刑事处罚,未因违法违规经营受到行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;(六)不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第五十六条规定的监管措施的情形;(七)不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形;(八)近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过50%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制;(九)控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元;(十)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

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