证券市场基础知识

下列说法符合《证券法》的有（）。A、客户的交易清算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理B、综合类证券公司必须将其经济业务和自营业务分开C、证券公司可以以个人名义开展自营业务D、严禁挪用客户交易结算资金

题目

下列说法符合《证券法》的有（）。

  • A、客户的交易清算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理
  • B、综合类证券公司必须将其经济业务和自营业务分开
  • C、证券公司可以以个人名义开展自营业务
  • D、严禁挪用客户交易结算资金
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第1题：

我国《证券法》规定，设立证券公司，应当具备（ ）等条件。

A．有完善的风险管理与内部控制制度

B．主要股东具有持续盈利能力，净资产不低于人民币3亿元

C．有符合《证券法》规定的注册资本

D．有符合法律、行政法规规定的公司章程


正确答案：ACD
按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合《证券法》规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

第2题：

丁公司的净利润指标是否符合证券法律制度的规定?并说明理由。


正确答案：丁公司的净利润符合规定。根据规定上市公司向收购人购买的资产总额占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到100％以上的上市公司购买的资产对应的经营实体持续经营时间应当在3年以上最近两个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币2000万元。在本题中丁公司最近两个会计年度的净利润合计为2400万元超过了2000万元的法定标准。

第3题：

下列有关公司债券担保的说法中,不符合证券法律制度规定的是()。

A、为公司债券提供保证担保的，应当为连带责任保证

B、担保的范围仅仅包括本金

C、担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额

D、担保的财产可以被设定担保


参考答案：BD

第4题：

下列关于设立证券公司条件的描述，正确的是（ ）。
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.有符合《证券法》规定的注册资本
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
D.有完善的风险管理和内部控制制度


答案：A,B,C,D
解析：
。《证券法》规定，设立证券公司应该具备下列条件：（1)有符合法 律、行政法规规定的公司章程?’ (2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重 大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；（3)有符合本法规定的注册资本；（4)董事、 监事、高级管理人员具有任职资格，从业人员具有证券业从业资格；（5)有完,善的风险管理 和内部控制制度；（6)有合格的经营场所和业务设施；（7)法律、行政法规规定的和经国务 院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

第5题：

关于设立证券公司应具备的条件的说法中，错误的是()。

A:有符合法律、行政法规规定的公司章程
B:有符合《证券法》规定的注册资本
C:净资产不低于人民币1亿元
D:有合格的经营场所和业务设施

答案：C
解析：
按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合《证券法》规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故本题选C。

第6题：

下列关于新《证券法》说法正确的是()。

A.明确中介机构责任

B.显著提高证券违法成本

C.强化信息披露

D.完善投资者保护


答案：ABCD

第7题：

下列属于设立证券公司应具备条件的是()。

A.有合格的经营场所和业务设施

B.有符合《证券法》规定的注册资本

C.有完善的风险管理与内部控制制度

D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格


正确答案：ABCD

第8题：

依据《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是( )。（1分）

A．向不特定对象发行证券

B．向特定对象发行证券累计超过200人

C．行政法规规定的其他属于公开发行的行为

D．向特定对象发行证券累计超过100人


正确答案：ABC
93. ABC【解析】《证券法》规定，公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过200人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为，D项中人数不符合规定。

第9题：

依据《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（　　）。

A:向不特定对象发行证券
B:向特定对象发行证券累计超过200人
C:行政法规规定的其他属于公开发行的行为
D:向特定对象发行证券累计超过100人

答案：A,B,C
解析：
《证券法》规定，公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过200人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为，D项中人数不符合规定。

第10题：

下列情形符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定不得从事证券法律业务的是（ ）。

A.甲律师事务所有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
B.乙律师事务所还没有办理有效的执业责任保险
C.丙律师最近三年从事过证券法律业务
D.丁教授最近三年连续从事证券法律领域的研究工作

答案：B
解析：
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：内部管理规范，风险控制制度健全，执业水平高，社会信誉良好；有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务；已经办理有效的执业责任保险；最近两年未因违法执业行为受到行政处罚。，

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