证券市场基础知识

下面属于欺诈客户行为的是()。A、违背客户的委托为其买卖证券B、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C、未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

题目

下面属于欺诈客户行为的是()。

  • A、违背客户的委托为其买卖证券
  • B、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
  • C、未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
  • D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
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第1题:

下列关于欺诈客户行为的说法正确的是:( )

A.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,属于欺诈客户行为

B.证券公司从业人员为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖,属于欺诈客户行为

C.证券公司假借客户的名义买卖证券,属于欺诈客户的行为

D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的,依法承担赔偿责任


正确答案:ABCD
见《证券法》第79条、210条。

第2题:

证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件的行为,属于欺诈客户的行为。 ( )

A.正确

B.错误


正确答案:A
解析:本题考核欺诈客户的行为。

第3题:

对欺诈客户行为的监管内容表述正确的是( )。

A.禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户

B.证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的,将根据不同情况,限制或者暂停证券业务及其他处罚

C.因欺诈客户行为给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任

D.对欺诈客户行为的监管包括事前监管与事后处理


正确答案:ABC

第4题:

为牟取佣金收人,诱使客户进行不必要的证券买卖的行为属于( )。

A.操纵证券市场行为

B.欺诈客户行为

C.利用内幕交易行为

D.信息误导行为


正确答案:B

[解析]题干描述的是欺诈客户行为的定义。

第5题:

为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的,属于欺诈客户行为。( )


正确答案:√
本题考核欺诈客户行为的范围。根据规定,为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的,属于欺诈客户行为。

第6题:

为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的,属于欺诈客户行为。 ( )

A.正确

B.错误


正确答案:A
解析:本题考核欺诈客户行为的范围。

第7题:

证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件的行为,属于欺诈客户的行为。 ( )


正确答案:√
本题考核欺诈客户的行为。本题的表述是正确的。

第8题:

挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金的行为属于( )。

A.欺诈客户行为

B.操纵证券市场行为

C.虚假信息误导行为

D.证券内幕交易行为


正确答案:A

第9题:

欺诈客户对证券交易中违背客户真实意思、损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:√

第10题:

下面不属于证券自营业务禁止行为的有( )。

A.内幕交易

B.专设自营账户

C.操纵市场

D.欺诈客户


正确答案:B

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