证券市场基础知识

外资参股证券公司设立中必须通过的程序为（）。A、提交申请文件B、监管机构核准C、设立登记D、申领《经营证券业务许可证》

题目

外资参股证券公司设立中必须通过的程序为（）。

  • A、提交申请文件
  • B、监管机构核准
  • C、设立登记
  • D、申领《经营证券业务许可证》
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第1题：

外资参股证券公司设立中必须进过的程序为（ ）O A．提交申请文件 B．监管机构核准 C．设立登记 D．申领《经营证券业务许可证》


正确答案：ABCD
【考点】掌握外资参股证券公司设立的有关规定。见教材第七章第一节，P271。

第2题：

证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。（ ）


正确答案：√

第3题：

中国证监会发布了《外资参股基金管理公司设立规则》和《外资参股证券公司设立规则》。2002年11月3～7日的短短5天内，中国证监会等部门连续出台了 《关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知》、《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》等政策法规。（ ）


正确答案：√

第4题：

根据中国证监会的相关规定，外资参股证券公司的情形包括（　）

A:境外股东依法受让内资证券公司股权
B:境内股东依法认购内资证券公司股权
C:境外股东共同出资设立证券公司
D:境外股东与境内股东共同出资设立证券公司

答案：A,B,D
解析：
外资参股证券公司是指：①境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司；②境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司，

第5题：

证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是（ ）。

A．证券公司变更名称

B．证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构

C．证券公司变更持有5%以上股权的股东

D．证券公司设立，收购或者撤销分支机构


正确答案：BCD

第6题：

在外资参股证券公司中内资股东必须要用现金出资。（ ）


正确答案：×
【考点】掌握外资参股证券公司设立的有关规定。见教材第七章第一节，P269～271。

第7题：

2002年l2月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司( )获中国证监批准正式成立。

A．华欧国际证券有限公司

B．中国国际金融有限公司

C．海富通证券公司

D．湘财证券


正确答案：A
【解析】2002年12月，由湘财证券和法国里昂证券组建的华欧国际证券有限公司获中国证监会批准正式设立，是依据《外商参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司。l995年5月，中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。

第8题：

外资参股证券公司设立中必须进过的程序为（ ）。 A．提交申请文件 B．监管机构核准 C．设立登记 D．申领《经营证券业务许可证》


正确答案：ABCD
考点：掌握外资参股证券公司设立的有关规定。见教材第七章第一节，P271。

第9题：

外资参股证券公司的境内股东和境外股东都必须用现金出资。（）


答案：错
解析：
外资参股证券公司的境内股东，应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件。境内股东可以用现金、经营中必需的实物出资境外股东应当以自由兑换货币出资

第10题：

按照《外资参股证券公司设立规则》，外资参股证券公司取得证券从业资格的人员应不少于()人。

A:20
B:30
C:40
D:50

答案：B
解析：
按照《外资参股证券公司设立规则》，外资参股公司按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员应不少于30人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。

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