证券市场基础知识
证券业从业人员的—般性禁1卜行为包括（）。A、从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动B、对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券C、从事与其履行职责有利益冲突的业务D、违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
题目
证券业从业人员的—般性禁1卜行为包括（）。
- A、从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
- B、对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券
- C、从事与其履行职责有利益冲突的业务
- D、违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
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相似问题和答案
第1题：
《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则，它对从业人员要求的宽度与深度，低于一般法律规定。
正确答案：×
由于《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则，不但有对执业行为的要求，还有对职业道德等方面的要求，所以它对从业人员要求的宽度与深度，都高于一般法律规定。
由于《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则，不但有对执业行为的要求，还有对职业道德等方面的要求，所以它对从业人员要求的宽度与深度，都高于一般法律规定。
第2题：
《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于资格方面。（ ）
正确答案：√
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P382。
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P382。
第3题：
“三公”原则是证券业从业人员执业行为的原则。（ ）
正确答案：√
答案为A。略
答案为A。略
第4题：
中国证券业协会对从业人员的自律管理包括()。
A:从业人员的资格管理
B:后续职业培训
C:制定从业人员的行为准则和道德规范
D:从业人员诚信信息管理
B:后续职业培训
C:制定从业人员的行为准则和道德规范
D:从业人员诚信信息管理
答案：A,B,C,D
解析：
中国证券业协会对从业人员的自律管理包括：从业人员的资格管理；后续职业培训；制定从业人员的行为准则和道德规范；从业人员诚信信息管理。
第5题：
《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（ ）
正确答案：√
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P378。
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P378。
第6题：
证券业从业人员行为规范的内容不包括（ ）。
A．勤勉尽责
B．勤俭节约
C．遵守道德
D．正直诚信
正确答案：BC
证券业从业人员行为规范的内容包括正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法四个方面。
证券业从业人员行为规范的内容包括正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法四个方面。
第7题：
中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。（ ）
正确答案：√
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，F378。
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，F378。
第8题：
证券业从业人员利用职务便利参与证券买卖活动的行为属于禁止性行为。 （ ）
正确答案：×
证券业从业人员以获取投机利益为目的、利用职务便利参与证券买卖活动的行为属于禁止性行为。
证券业从业人员以获取投机利益为目的、利用职务便利参与证券买卖活动的行为属于禁止性行为。
第9题：
基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。 ()
答案：A
解析：
【详解】A。《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指：①证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；②基金管理公司的管理人员和业务人员；③基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；④证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；⑤从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；⑥证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；⑦协会规定的其他人贸。
第10题：
根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。
A:证券交易所
B:中国证监会派出机构
C:证券业从业人员所在机构
D:中国证券业协会
B:中国证监会派出机构
C:证券业从业人员所在机构
D:中国证券业协会
答案：D
解析：
《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。《准则》是我国证券行业从业人员第一部系统性的自律规则，中国证券业协会将依据该《准则》对从业人员的执业行为进行自律管理。