证券市场基础知识
（）是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所，通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况，并采取相应监管措施的监管方式。A、现场监管B、非现场监管C、直接监管D、间接监管
题目
（）是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所，通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况，并采取相应监管措施的监管方式。
- A、现场监管
- B、非现场监管
- C、直接监管
- D、间接监管
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
下列哪些人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票【】
A．证券公司从业人员
B．证券交易所从业人员
C．证券登记结算机构从业人员
D．证券监管机构工作人员
[解析]《证券法》第43条规定：“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、倍他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票，任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让．”
第2题：
证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。（ ）
第3题：
证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有( )。
A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项做出说明
B．进入证券公司办公场所或营业场所检查
C．检查证券公司计算机信息管理系统，复制有关数据资料
D．限制相关证券账户交易
[答案] ABC
[解析] 除ABC三项所述外，有权采取的措施还包括查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存。
第4题：
下列有关证券监管机构的规定不正确的是( )。
A、证券监管机构工作人员不得进行公司债券投资
B、证券监管机构可监督债券的发行和交易
C、证券监管机构可以查询与被调查事件有关的银行帐户，但不得冻结或查封
D、证券监管机构在调查重大证券违法行为时，可以限制被调查当事人的证券买卖，但是最长不得超过30日
第5题：
证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。（ ）
这是证券监管机构的权利。
第6题：
证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。（ ）
A．正确
B．错误 ()
A
本题考查监管机构对证券公司的H常监管形式。题干表述正确。
第7题：
下列关于证券监督机构对证券公司的经纪业务进行监管的措施叙述错误的是（ ）。 A．证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告 B．证券公司应当自每月结束之日起5个工作日内，报送月度报告 C．证券公司应当依法按证券监管机构的有关要求，向社会公开披露其基本情况 D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：①证券公司向监管机构的报告制度。证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告；②信息披露。证券公司应当依法按证券监管
机构的有关要求，向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息；③检查制度。证券监管机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：第一，询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明。第二，进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查。第三，查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存。第四，检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。故B项叙述错误。
第8题：
证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有( )．
A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明
B．进入证券公司营业场所检查
C．查询、复制相关的文件、资料
D．检查证券公司计算机信息管理系统，复制有关资料
117. ABCD【解析】证券监管机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明；②进入证券公司的办公场所或营业场所进行检查；③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；④检查证券公司计算机信息管理系统，复制有关数据资料。
第9题：
（ ）主要是证券监管机构对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计分析，并采取相应监管措施的监管方式。 A．现场监管 B．非现场监管 C．直接监管 D．间接监管
【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节．P362。
第10题：
（ ）是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所，通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况，并采取相应监管措施的监管方式。 A．现场监管 B．非现场监管 C．直接监管 D．间接监管
【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P3620