证券市场基础知识
中国证监会与中华人民共和国司法部发布的<<律师是无所谓从事证券法律业务管理办法>规定.鼓励满足（）条件的律师事务所从事证券法律业务A、最近2年未因违法执业行为受到行政处罚.B、已经办理有效的执业责任保险.C、有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务.D、内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好
题目
中国证监会与中华人民共和国司法部发布的<<律师是无所谓从事证券法律业务管理办法>规定.鼓励满足（）条件的律师事务所从事证券法律业务
- A、最近2年未因违法执业行为受到行政处罚.
- B、已经办理有效的执业责任保险.
- C、有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务.
- D、内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好
相似问题和答案
第1题：
根据证券法律制度的规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有( )。
A．咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经中国证监会批准
B．证券公司的设立必须经中国证监会批准
C．律师事务所从事证券服务业务，必须经中国证监会和司法部批准
D．会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准
解析：(1)选项AD：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经中国证监会和有关主管部门批准；(2)选项B：设立证券公司，必须经中国证监会审查批准；(3)选项C：超过了教材范围。
第2题：
律师事务所及其从事证券法律业务的律师应当依照于2008年5月1日起施行的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》开展证券法律业务。（ ）
第3题：
根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。（ ）
根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务。
第4题：
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励最近3年从事过证券法律业务，并且最近3年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。（ ）
【考点】熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。见教材第七章第四节，P304。
第5题：
根据证券法律制度的有关规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有（ ）
A．咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经只用过证监会批准
B．证券公司的设立必须经中国证监会批准
C．律师事务所从事服务业务，必须经中国证监会和司法部批准
D．会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准
【解析】根据规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。因此，D选项的说法错误。
第6题：
对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为司法部和证监会。 （ ）
司法部和证监会依法对从事证券法律业务的律师事务所进行监督
第7题：
下列各项中，( )是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。
A．财政部和中国证监会
B．国有资产管理局和证监会
C．司法部和证监会
D．人民银行和证监会
57.C【解析】从事证券法律业务的律师事务所由司法部和证监会实行监督管理。
第8题：
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师被吊销执业证书的，限制从事部分证券法律业务。（ ）
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务。
第9题：
根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。（ ）
第10题：
102．中国证监会与中华人民共和国司法部于2007年3月9日发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(下文简称《办法》)下列说法正确的是（ ）。
A．《办法》的调整范围是，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
B．《办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为上市公司的收购、重大资产重组及股份回购出具法律意见
C．《办法》规定，律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高律师证券法律业务水平
D．《办法》规定，律师被吊销执业证书的，5年之内不得再从事证券法律业务