证券市场基础知识

对证券公司设立子公司的监管要求有（）。A、禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务B、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C、禁止相互持股的情形D、要求建立风险隔离制度

题目

对证券公司设立子公司的监管要求有（）。

  • A、禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务
  • B、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
  • C、禁止相互持股的情形
  • D、要求建立风险隔离制度
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第1题：

证券子公司的设立对对证券公司的监管要求有（ ）

A. 禁止同业竞争的需求；禁止相互持股的情形

B. 子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

C. 证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益

D. 要求建立风险隔离制度，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突


正确答案：ABCD

第2题：

对证券公司设立子公司的监管要求，不包括（　　）。


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第3题：

关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列说法错误的是（ ）。

A．设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准

B．子公司必须是母公司的控股子公司

C．母子公司必须从事同一业务

D．必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员


正确答案：C
答案为C。综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司时，母公司和子公司不必从事同一业务。

第4题：

对证券公司设立子公司的监管要求有()。

A:禁止同业竞争和相互持股
B:子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C:证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益
D:要求建立风险隔离制度

答案：A,B,C,D
解析：
对证券公司设立子公司的监管要求。一是禁止同业竞争；二是子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应；三是禁止相互持股的情形；四是证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益；五是要求建立风险隔离制度，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突。

第5题：

证券公司设立子公司的，对其的监管要求包括()。

A:禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务
B:子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C:禁止相互持股的情形
D:要求建立风险隔离制度

答案：A,B,C,D
解析：
中国证监会对证券子公司的监管要求包括：①禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务；②子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权，禁止子公司及其股东通过协议或者其他安排约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权；③禁止相互持股的情形，即子公司不得持有其控股股东或受控股的其他子公司的股权或股份，或者对其进行投资；④证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益；⑤要求建立风险隔离制度，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突。

第6题：

对证券公司设立子公司的监管要求有（ ）。

A．禁止同业竞争

B．要求建立风险隔离制度

C．禁止相互持股的情形

D．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应


正确答案：ABCD
ABCD
本题考查对证券公司设立子公司的监管要求。选项ABCD都正确。

第7题：

证券公司申请设立子公司有两种形式分别是()。

A:设立全资子公司
B:与符合《投资基金法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
C:与符合《公司法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
D:与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司

答案：A,D
解析：
证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司。二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立于公司；其他投资者为境外股东的，还应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件。

第8题：

证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。 （ ）


正确答案：√

第9题：

证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是设立绝对控股子公司。


答案：错
解析：
证券公司申请设立子公司有两种形式：—是设立全资子公司；二是与符合《中华人民共和国证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司；其他投资者为境外股东的，还应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件。

第10题：

中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（ ）。

A.禁止相互持股的情形

B.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权

C.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益

D.禁止同业竞争


答案：A,C,D
解析：
证券公司设立子公司，中国证监会提出的监管要求有：(1)禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务；(2)子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权；(3)禁止相互持股的情形；(4)证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益；(5)要求建立风险隔离制度。

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