证券市场基础知识

证券公司对分支机构的关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度。

题目

证券公司对分支机构的关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度。

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第1题：

商业银行应当明确关键岗位及其控制要求，关键岗位应当实行定期或不定期的____和强制休假制度。

A岗位调整

B人员调整

C岗位轮换

D人员轮换


正确答案：D
解析(出处)：《商业银行内部控制指引》第十六条商业银行应当根据不同的工作岗位及其性质，赋予其相应的职责和权限，各个岗位应当有正式、成文的岗位职责说明和清晰的报告关系。商业银行应当明确关键岗位及其控制要求，关键岗位应当实行定期或不定期的人员轮换和强制休假制度。

第2题：

商业银行的关键岗位应当实行定期或不定期的人员轮换和()制度。

A公休假

B强制休假

C探亲假

D外出学习


参考答案：B

第3题：

关键岗位人员的岗位轮换,可依据岗位的特点采取()。

A、本机构或本部门内轮换

B、跨机构或跨部门轮换

C、更换管理或服务对象

D、定期或不定期


参考答案：ABC

第4题：

商业银行应当根据不同的工作岗位及其性质，赋予其相应的职责和权限，各个岗位应当有正式、成文的岗位职责说明和清晰的报告关系。关键岗位应当实行定期或不定期的（）。

  • A、人员轮换和强制休假制度
  • B、重大事项报告制度
  • C、培训制度
  • D、审计制度

正确答案:A

第5题：

银行业金融机构应当对关键岗位实行()的人员轮换和强制休假制度。

A.定期

B.不定期

C.定期或不定期

D.短期


正确答案：C

第6题：

《商业银行内部控制指引》规定,商业银行应当明确关键岗位及其控制要求,关键岗位应当实行定期或不定期的()制度。

A、岗位核查

B、人员轮换

C、强制休假

D、工作汇报


参考答案：BC

第7题：

农村合作金融机构员工岗位轮换分为定期轮换和不定期轮换，对人事、经费会计、档案管理等岗位人员应实行定期轮换，对一线业务及业务管理岗位人员应实行不定期轮换。()

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第8题：

关键岗位人员应有计划、分步骤实行定期或不定期轮换,可依据岗位的特点采取()。

A、本机构或本部门内轮换

B、跨机构轮换

C、更换管理或服务对象

D、跨部门轮换


参考答案：ABCD

第9题：

资产公司关键岗位应实行定期或不定期的人员轮换和强制休假制度。


正确答案:正确

第10题：

银行业金融机构应当对关键岗位实行（）的人员轮换和强制休假制度。

  • A、定期或不定期
  • B、不定期
  • C、短期
  • D、定期

正确答案:A

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