证券市场基础知识
在开展受托资产管理业务中，证券公司作为（），与委托人签订受托投资管理合同。A、受托人B、监管人C、经纪人D、受托投资管理人
题目
在开展受托资产管理业务中，证券公司作为（），与委托人签订受托投资管理合同。
- A、受托人
- B、监管人
- C、经纪人
- D、受托投资管理人
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
资产管理业务的管理风险有( )．
A．与客户签订的受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金
B．对市场变化把握不准，投资决策或操作失误
C．操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D．违法违规开展资产管理业务使证券公司受到法律制裁而导致损失
80. AC【解析】B项属于经营风险的范畴；D项属于合规风险的范畴。
第2题：
受托资产管理业务是指基金管理公司作为受托投资管理人根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，与委托人签订受托投资管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等有价证券的投资组合，以实现委托资产收益最大化的行为。 （ ）
第3题：
资产管理业务，是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投 资管
理服务的行为。
A．委托人
B．受托人
C．资产管理人
D．代理人
【解析】根据2003年12月18日中国证监会令第17号《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，资产管理业务，是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
第4题：
证券公司的主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及购并、受托资产管理和基金管理等。 （ ）
第5题：
43 ． 资产管理业务 ， 是指证券公司作为 ( ) ， 依法为客户提供证券及其他金融产品的投 资管理服务的行为。
A ．委托人
B ．受托人
C ．资产管理人
D ．代理人
43 ． 【答案】 C
【 解析 】 根据 2003 年 12 月 18 日中国证监会令第 17 号 《 证券公司客户资产管理业务试行办法 》 规定 ， 资产管理业务 ， 是指证券公司作为资产管理人 ， 依照有关法律法规与客户签订资产管理合同 ， 根据资产管理合同约定的方式 、 条件 、 要求及限制 ， 对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
第6题：
下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（ ）。
A．由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人
B．证券公司需与客户签订资产管理合同
C．证券公司使用客户委托的资产
D．证券公司实现客户资产的稳定增值
本题主要考查客户资产管理业务含义。
第7题：
证券资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为（ ），与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A．管理人
B．委托人
C．受托人
D．代理人
第8题：
资产管理业务，是指证券公司作为（ ），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
A．委托人
B．受托人
C．资产管理人
D．代理人
第9题：
资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券请等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
第10题：
（ ）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A．证券资产管理业务
B．融资融券业务
C．证券投资咨询业务
D．证券经纪业务