证券市场基础知识

我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（）。A、允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%B、对外国证券机构所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构C、加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1／2D、外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事8股交易；外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

题目

我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（）。

  • A、允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%
  • B、对外国证券机构所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构
  • C、加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1／2
  • D、外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事8股交易；外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
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第1题：

根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（ ）；加入后3年内，外资比例不超过（ ）。

A.33%，49%

B.40%，50%

C.55%，45%

D.33%，50%


正确答案：A

第2题：

2001年12月11日，我国正式加入WTO，我国政府承诺证券业对外开放的内容有。（1分）

A．外国机构可以直接从事B股交易

B．外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员

C．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，

加入WTO后3年内外资比例不超过49%

D．加入WTO后3年内，允许外证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3


正确答案：ACD
92．ACD【解析】B选项应该改为“外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的特别会员。”

第3题：

加入WTO后，我国承诺允许外国机构设立合营公司，从事证券投资基金管理业务，外资比例不超过______，加入3年内不超过______。( )

A．1/3；50%

B．33%；50%

C．1/3；49%

D．33%；49%


正确答案：D

[答案] D
[解析] 中国加入世贸组织证券业有关承诺包括：外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易；允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入后3年内，外资比例不超过49%；加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3；合营公司可以(不通过中方中介)发起设立基金。

第4题：

根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有（ ）。

A．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

B．加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司

C．外国证券机构可以直接从事B股交易

D．允许合资商开展咨询服务及其他辅导性金融服务


正确答案：ABCD
根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要还包括：允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%。

第5题：

关于我国证券业在 5年过渡期对外开放的内容，叙述正确的有( )。

A.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事 B 股交易;外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

B.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后 3年内，外资比例不超过 49%

C.加入后 3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过 1/2

D 对外国证券机构所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构


正确答案：ABD

第6题：

我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（ ）。

A.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%

B.对外国证券机构所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构

C.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1／2

D.外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易；外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员


正确答案：ABD

第7题：

我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（ ）。

A．外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易。外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

B．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务

C．加人后4年内，允许外国证券公司设立合营公司

D．允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务


正确答案：ABD

第8题：

根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期对外放的内容主要包括（ ）。

A．外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易

B．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

C．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%

D．加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3


正确答案：ABCD

第9题：

根据我国政府对 WTO 的承诺，我国证券业在 5年的过渡期对外开放的内容主要包括（ ）

A. 外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B 股交易。

B. 外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

C. 允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过 33％；加入后 3 年内，外资比例不超过 49％。

D. 允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务，包括信用查询与分析，投资与有价

证券研究与咨询，公开收购及公司重组等；对所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许

在国内设立分支机构。


正确答案：ABCD

第10题：

2001年12月11日，我国正式加入WTO，我国政府承诺证券业对外开放的内容有（ ）。

A．外国机构可以直接从事B股交易

B．外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员

C．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入WT0后3年内外资比例不超过49%

D．加入WT0后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1／3


正确答案：ACD
B选项应改为：外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的特别会员。

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