证券市场基础知识
法人违反《中华人民共和国证券法》规定，以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（），并处以罚款处罚。A、警告B、降职C、撤销任职资格或者证券从业资格D、停薪留职
题目
法人违反《中华人民共和国证券法》规定，以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（），并处以罚款处罚。
- A、警告
- B、降职
- C、撤销任职资格或者证券从业资格
- D、停薪留职
相似问题和答案
第1题：
《中华人民共和国证券法》规定，证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（ ）
A。自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。
第2题：
A、将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储
B、违反公司章程的规定,未经股东会、股东大会或者董事会同意,将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保
C、违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意,与本公司订立合同或者进行交易
D、接受他人与公司交易的佣金归为已有
第3题：
《证券法》规定,禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己或者他人的证券账户。( )
A．正确
B．错误
第4题：
B:与他人串通，以事先约定的时间、价格或交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的
C:假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务
D:单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
第5题：
《证券法》禁止法人( )。
A．出借自己的证券账户
B．出借他人的证券账户
C．以个人名义开立账户买卖证券
D．非法利用他人账户从事证券交易
第6题：
操纵证券市场手段包括（ ）。 A．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 B．集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖 C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 D．在自己实际控制的账户之间进行证券交易
【考点】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P191。
第7题：
法人客户开户条件符合《证券法》规定，应以企业真实名称开立资金账户，也可以以个人名义开立资金账户进行证券交易。（ ）
法人客户开户条件符合《证券法》规定，应以企业真实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交易。
第8题：
根据《证券法》的有关规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，将被追究刑事责任。（ ）
B。《证券法》规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
第9题：
我国《证券法》禁止（ ）以个人名义开立账户买卖证券。
A．非居民
B．居民
C．法人
D．外国人
第10题：