证券市场基础知识

欺诈客户行为包括（）。A、违背客户的委托为其买卖证券B、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

题目

欺诈客户行为包括（）。

  • A、违背客户的委托为其买卖证券
  • B、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
  • C、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
  • D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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第1题：

对于欺诈客户行为，行为人应当承担侵权责任。( )


正确答案：×
[答案] ×
[解析] 欺诈客户行为的民事责任主要是合同责任，应当由合同法调整，在特定的情况下，欺诈客户的行为也可能会涉及侵权责任。

第2题：

合同欺诈行为的主要方式包括:()

A、虚假的质量欺诈行为

B、虚假的商品标识欺诈行为

C、虚假的合同主体欺诈行为

D、虚假的宣传欺诈行为

E、虚假的价格欺诈行为


参考答案：ABCDE

第3题：

破产无效行为是指:()

A、内幕交易行为

B、欺诈客户行为

C、操纵市场行为

D、个别清偿行为


参考答案：D

第4题：

欺诈客户行为的民事责任主要是侵权责任。（ ）


正确答案：×

第5题：

试述欺诈客户行为的表现(至少答出5条)


参考答案：(1)证券经营机构违背代理人的指令为其买卖证券。 (2)证券经营机构不按国家有关法规和证券交易场所业务规则的规定处理证券买卖委托。 (3)证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则的规定办理清算、交割、过户和登记手续。 (4)证券经营机构保证客户的交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失的行为。 (5)其他违背客户的真实意志，损害客户利益的行为。

第6题：

对欺诈客户行为的监管内容表述正确的是（ ）。

A．禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户

B．证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的，将根据不同情况，限制或者暂停证券业务及其他处罚

C．因欺诈客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任

D．对欺诈客户行为的监管包括事前监管与事后处理


正确答案：ABC

第7题：

下列关于欺诈客户行为的说法正确的是：（ ）

A．证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，属于欺诈客户行为

B．证券公司从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为

C．证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈客户的行为

D．证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的，依法承担赔偿责任


正确答案：ABCD
见《证券法》第79条、210条。

第8题：

公司员工违反忠实义务的行为不包括()

A.欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户

B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实

C.对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为

D.代表客户履行职责的行为


正确答案：D
解析：公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为：
①以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户;
②对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质;
③参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往;
④参与任何操纵市场的行为;
⑤向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。

第9题：

欺诈客户对证券交易中违背客户真实意思、损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：√

第10题：

《禁止证券欺诈行为暂行办法》中所称的证券欺诈行为包括证券发行、交易及相关活动中的（ ）等行为。 A．内幕交易 B．虚假陈述 C．操纵市场 D．欺诈客户


正确答案：ABCD

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