证券市场基础知识

债券申请上市应当向证券交易所报送的文件包括（）。 Ⅰ.公司债券的实际发行数额 Ⅱ.公司章程、上市报告书、公司营业执照 Ⅲ.申请公司债券上市的董事会决议 Ⅳ.公司债券募集办法A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ

题目

债券申请上市应当向证券交易所报送的文件包括（）。 Ⅰ.公司债券的实际发行数额 Ⅱ.公司章程、上市报告书、公司营业执照 Ⅲ.申请公司债券上市的董事会决议 Ⅳ.公司债券募集办法

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅱ、Ⅳ
参考答案和解析
正确答案:A
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第1题：

申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括( )。

A．上市报告书

B．申请上市的股东大会决议

C．公司章程

D．公司债券募集办法


正确答案：B
解析：申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书；②申请公司债券上市的董事会决议；③公司章程；④公司营业执照；⑤公司债券募集办法；⑥公司债券的实际发行数额；⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。

第2题：

根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所提交以下（ ）文件。

A．上市报告书

B．公司营业执照

C．公司章程

D．公司债券的实际发行额

E．申请公司债券上市的董事会会议


正确答案：ABCDE

第3题：

第 65 题 上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件包括（　　）。

A．申请上市的董事会和股东大会决议

B．发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告

C．上市报告书(申请书)

D．登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件


正确答案：ABCD
本题考查上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件。

第4题：

申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有( )。
Ⅰ．上市报告书；
Ⅱ．申请公司债券上市的股东大会决议；
Ⅲ．公司章程；
Ⅳ．公司财务报告。


A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅱ

答案：C
解析：
根据《证券法》第58条的规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书；②申请公司债券上市的董事会决议；③公司章程；④公司营业执照；⑤公司债券募集办法；⑥公司债券的实际发行数额；⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

第5题：

申请公司债券上市交易，应当向（ ）报送上市报告书、公司章程等相关文件。?

A：国务院证券监督管理机构
B：证券交易所
C：工商行政管理局
D：发改委

答案：B
解析：
申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（1）上市报告书；（2）申请公司债券上市的董事会决议；（3）公司章程；（4）公司营业执照；（5）公司债券募集办法；（6）公司债券的实际发行数额；（7）证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

第6题：

公司债券上市交易申请经国务院证券监督管理机构核准后，其发行人应当向证券交易所提交核准文件和规定的有关文件。证券交易所应当自接到该债券发行人提交的文件之日起（ ）个月内，安排该债券上市交易。

A．1

B．2

C．3

D．4


正确答案：C

第7题：

申请股票上市交易，应当向证券交易所报送哪些文件？


答案：
解析：
[解析]申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（1)上市报告书；（2)申请股票上市 的股东大会决议；（3)公司章程；（4)公司营业执照；（5)依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务 会计报告；（6)法律意见书和上市保荐书；（7)最近一次的招股说明书；（8)证券交易所上市规则规定的其 他文件。

第8题：

发行人发行可转换公司债券，保荐机构的职责包括（ ）。 A．保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件 B．保荐机构应对可转换公司债券发行申请文件进行核查 C．保荐机构应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论 D．保荐机构应负责可转换公司债券上市持续督导责任


正确答案：ABD
熟悉可转换债券发行的申报程序。见教材第八章第二节， P266～267。

第9题：

申请公司债券上市交易，应当向（?）报送上市报告书、公司章程等相关文件。

A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.工商行政管理局
D.发改委

答案：B
解析：
申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件： (1)上市报告书； (2)申请公司债券上市的董事会决议； (3)公司章程； (4)公司营业执照； (5)公司债券募集办法； (6)公司债券的实际发行数额； (7)证券交易所上市规则规定的其他文件。 申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

第10题：

申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括（ ）。

A.公司营业执照
B.公司债券募集办法
C.保荐人出具的上市保荐书
D.审计报告

答案：D
解析：
根据《中华人民共和国证券法》第五十八条的规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：(1)上市报告书；（2）申请公司债券上市的董事会决议；（3）公司章程；（4）公司营业执照；（5）公司债券募集办法；（6）公司债券的实际发行数额；（7）证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交
易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

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