证券市场基础知识

出现下列哪些情况时,基金管理人将被取消管理资格()A、规定比例的投资人要求更换B、托管人要求更换C、监管机构要求更换D、基金管理人解散、破产或者由接管人接管其资产E、所管理的基金资产缩水幅度达到20%以上

题目

出现下列哪些情况时,基金管理人将被取消管理资格()

  • A、规定比例的投资人要求更换
  • B、托管人要求更换
  • C、监管机构要求更换
  • D、基金管理人解散、破产或者由接管人接管其资产
  • E、所管理的基金资产缩水幅度达到20%以上
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第1题:

出现下列哪些情况时,基金管理人将被取消管理资格:( )

A.规定比例的投资人要求更换

B.托管人要求更换

C.监管机构要求更换

D.基金管理人解散、破产或者由接管人接管其资产

E.所管理的基金资产缩水幅度达到20%以上


正确答案:ABCD

第2题:

股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的,中国证券投资基金业协会可视情节其采取以下哪些措施( )
Ⅰ.公开谴责
Ⅱ.暂停办理相关业务
Ⅲ.撤销管理人登记
Ⅳ.取消会员资格

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案:C
解析:
股权投资基金管理人违反《信披办法》的,基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分。

第3题:

基金管理人职责终止事由,下列不属于的是()

A.依法撤销

B.持有人大会解聘

C.连续2年亏损

D.依法取消基金管理资格


答案:C

解析:基金管理人职责终止事由,不属于的是连续2年亏损。

第4题:

淘宝头条内容创作者出现哪些情况,将被淘宝头条平台取消投稿权限?


正确答案: (一)违反国家法律法规政策;
(二)不再符合准入要求;
(三)违反《淘宝规则》、《天猫规则》被冻结账号的;
(四)违反《淘宝达人平台管理规范》被清退的;
(五)违反淘宝头条平台管理规范,账号被淘宝头条平台取消投稿权限的。

第5题:

股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的,中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取下列( )措施。
Ⅰ.公开谴责
Ⅱ.暂停办理相关业务
Ⅲ.撤销管理人登记
Ⅳ.取消会员资格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B
解析:
股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的,基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分。

第6题:

根据我国《证券投资基金法》规定,在投资基金运作中,如一只基金的基金管理人不能按契约或合同的规定履行职责,那么,监管机构、投资人都有权按规定的程序取消或建义取消基金管理人的资格。


正确答案:√

第7题:

股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的,中国证券投资基金业协会可采取以下哪些( )自律管理措施。
Ⅰ.撤销基金管理人登记
Ⅱ.要求信息披露义务人参加强制培训
Ⅲ.取消直接负责的主管人员基金从业资格
Ⅳ.情节严重的,移交中国证监会处理

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案:A
解析:
股权投资基金管理人违反《信披办法》的,基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,基金业协会可采取要求参加强制培训、行业内谴责、加人黑名单、公开谴责、认为不适当人选、暂停或取消基金从业资格等纪律处分,并记人诚信档案;情节严重的,移交中国证监会处理;

第8题:

下列哪些特殊情况,基金管理人有权暂停估值?()

A、基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时

B、开放式基金出现巨额赎回时

C、送股、转赠股、配股和增发新股时

D、基金管理人在任何情况下都有权暂停估值


正确答案:AB

第9题:

公开募集基金的基金管理人职责终止的情形有( )。
Ⅰ.被依法取消基金管理资格
Ⅱ.被基金份额持有人大会解任
Ⅲ.依法解散
Ⅳ.被依法撤销

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C、Ⅲ.Ⅳ.
D、Ⅰ.Ⅱ.

答案:B
解析:
《证券投资基金法》第28条规定:有下列情形之一的,公开募集基金的基金管理人职责终止:①被依法取消基金管理资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形。

第10题:

根据我国《证券投资基金法》的规定,下列情形中,必须终止基金管理人职责的有()。 Ⅰ.基金管理人被依法撤销 Ⅱ.基金管理人被依法取消基金管理资格 Ⅲ.基金管理人被基金份额持有人大会解任 Ⅳ.以基金管理人名义,代表基金持有人利益行使诉讼权利

  • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

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