证券市场基础知识

证券经纪人的禁止行为有（）。 I.泄露客户商业秘密 II.提供虚假信息 III.与客户约定分享投资收益 IV.为客户之间融资提供中介、担保A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III

题目

证券经纪人的禁止行为有（）。 I.泄露客户商业秘密 II.提供虚假信息 III.与客户约定分享投资收益 IV.为客户之间融资提供中介、担保

  • A、I、II、III、IV
  • B、I、II、IV
  • C、I、III、IV
  • D、I、II、III
参考答案和解析
正确答案:A
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第1题：

《证券经纪人管理暂行规定》的禁止性行为有()。

A:提供、传播虚假或者误导客户的信息
B:与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C:泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
D:为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

答案：A,B,C,D
解析：
证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为。按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为：(1)替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。(3)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。(5)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。(8)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

第2题：

根据我国现行有关制度规定，下列各项中，()属于证券经纪业务的禁止行为。

A:接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、价格的全权委托
B:为客户操纵市场、内幕交易提供方便
C:泄露客户资料
D:为投资者提供投资咨询

答案：A,B,C
解析：
根据《中华人民共和国证券法>等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：(1)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券；(2)侵占、损害客户的合法权益；(3)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券；(4)以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；(6)在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券；(7)编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄漏或利用内幕信息；(8)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；(9)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；(11)泄露客户资料。

第3题：

下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有（ ）。

A．提供、传播虚假信息

B．替客户办理账户开立

C．客户招揽

D．与客户约定分享投资收益


正确答案：ABD

第4题：

证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。 I.挪用客户资产 II.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 III.自营业务先于资产管理业务进行交易 IV.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

  • A、I、III、IV
  • B、I、II、III、IV
  • C、I、II、III
  • D、II、IV

正确答案:B

第5题：

下列各项中，属于证券公司从事证券经纪业务禁止行为的有（ ）。
Ⅰ．了解客户资金来源
Ⅱ．将客户的资金和证券出借或抵押
Ⅲ．接受客户的全权委托
Ⅳ．泄露客户资料

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C
解析：
证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：（1）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物：或违规向客户提供资金或有价证券。（2）侵占、损害客户的合法权益。（3）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券。（4）以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺。（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。（6）在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。（7）编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄露或利用内幕信息。（8）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。（9）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。（10）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。（11）泄露客户资料。

第6题：

下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有()。

A:泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
B:提供、传播虚假或者误导客户的信息
C:替客户办理账户开立、注销、转移等事宜
D:为客户之间的融资提供担保

答案：A,B,C,D
解析：
ABCD项均属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为。

第7题：

下列情形，属于证券经纪人执业禁止性行为的有（ ）。
①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
③为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
④委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

A.①②③④
B.①④
C.②③④
D.①②③

答案：A
解析：
《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定，证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：（1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。（2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺。（4）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。（5）泄露客户的商业秘密或者个人隐私。（6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。（7）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。（8）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。（9）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

第8题：

证券经纪商禁止发生下列（ ）行为。

A．泄露内幕信息

B．向客户保证交易收益

C．为客户提供融资、融券

D．接受客户全权委托


正确答案：ABD
证券法修订之后可以提供融资、融券业务。

第9题：

证券经纪人应当在经纪人管理暂行规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）

  • A、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
  • B、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
  • C、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
  • D、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私

正确答案:A,B,C,D

第10题：

证券经纪人执业过程中，可以从事的活动有（）。 I.向客户介绍证券市场基本情况 II.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规等 III.替客户办理账户开立、注销、转移、证券认购等 IV.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

  • A、I、II、III、IV
  • B、I、II、IV
  • C、I、III、IV
  • D、I、II、III

正确答案:B

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