根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人出现以下()情况之一的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。 Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损 Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上 Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏
第1题:
《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人就下列( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 A.首次公开发行股票并上市 B.上市公司发行新股 C.上市公司发行普通公司债券 D.上市公司发行可转换公司债券
第2题:
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,发行人的下列发行行为中,不需要聘请保荐人进行保荐的是( )。
A.股份有限公司发起方式设立
B.首次公开发行股票并上市
C.上市公司发行可转换公司债券
D.上市公司发行新股
第3题:
证券发行上市保荐业务工作底稿不包括( )。 A.发行人基本情况调查文件 B.申请文件及其他文件 C.保荐机构尽职调查文件 D.保荐机构从事保荐业务的记录
第4题:
第5题:
第6题:
中国证监会于2008年10月17日发布了( ),要求发行人针对首次公开发行股票并上市,应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 A.《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》 B.《证券发行上市保荐业务管理办法》 C.《首次公开发行股票并上市管理办法》 D.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》
第7题:
第8题:
《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,保荐机构推荐发行人证券上市,应当向( )提交发行保荐书。
A.证券交易所
B.发行审核委员会
C.中国证券业协会
D.中国证监会
第9题:
第10题: