证券市场基础知识
证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有（）。A、法律风险B、财务风险C、经营风险D、道德风险
题目
证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有（）。
- A、法律风险
- B、财务风险
- C、经营风险
- D、道德风险
相似问题和答案
第1题：
下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有( )。
A．规模失控
B．账外自营
C．内幕交易
D．信用交易
100. ABC【解析】证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
第2题：
第 72 题 2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（ ）。
A．法律风险
B．财务风险
C．道德风险
D．职业风险
本题考查投资银行业务内部控制的总体要求。证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。
第3题：
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险。（ ）
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险。
第4题：
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（ ）
【考点】掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。见教材第七章第三节，P298。
第5题：
第 114 题 证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。（ ）
A．正确
B．错误 &&
本题考查投资银行业务内部控制的总体要求。
第6题：
证券公司经纪业务内部控制的重点是( )。
A．防范挪用客户交易结算资金
B．防范挪用其他客户资产
C．防范非法融入融出资金
D．防范结算风险
94. ABCD【解析】证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。
第7题：
证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（ ）
第8题：
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。（ ）
证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。自营业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
第9题：
证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。 （ ）
第10题：
证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为
A.内部监察原则
B.外部防范原则
C.重点防范原则
D.综合防范原则
E.系统防范原则