证券市场基础知识

按照《证券法》,我国证券公司的业务范围包括()。A、证券经纪、证券投资咨询B、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问C、证券承销与保荐,证券自营D、证券资产管理

题目

按照《证券法》,我国证券公司的业务范围包括()。

  • A、证券经纪、证券投资咨询
  • B、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
  • C、证券承销与保荐,证券自营
  • D、证券资产管理
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第1题:

《证券法》修订新增加的证券公司的业务范围是()。

A.证券投资咨询

B.证券自营

C.证券承销与保荐

D.证券做市


答案:C

第2题:

《证券法》中证券公司这一部分的主要内容包括( )。 A.证券公司设立的程序、条件和组织形式 B.证券公司的业务种类 C.业务范围与注册资本的关系 D.证券公司设立申请的审核


正确答案:ABCD
【考点】掌握《证券法》和《公司法》的调整范例、宗旨和主要内容。见教材第八章第一节,P318。

第3题:

按照《证券法》,证券公司的业务范围包括( )。

A.证券自营

B.证券资产管理

C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

D.证券承销与保荐


正确答案:ABCD
[答案] ABCD
[解析] 按照《证券法》,证券公司的业务范围包括:①证券经纪;②证券投资咨询;③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;④证券承销与保荐;⑤证券自营;⑥证券资产管理等业务。

第4题:

2006年实施的新《证券法》有关对证券公司的修改,下列叙述正确的是( )。

A.要求证券公司将不同业务分开经营,混合操作

B.取消了综合类和经纪类的分类管理体制

C.对证券公司的业务范围有所扩充

D.证券公司的实际经营范围按照其实缴的注册资本额的大小来进行区别


正确答案:BCD

第5题:

我国现行的《证券法》规定了对证券公司( )进行管理。

A.分为创新类和规范类

B.按照业务类型

C.分为综合类和经纪类

D.按照规模不同


正确答案:B

第6题:

我国《证券法》对证券发行规定的内容不包括( )。 A.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途 B.证券公司承销证券约定的内容 C.公开发行证券的条件和程序 D.证券公司的业务种类、业务范围与注册资本的关系


正确答案:D
D项属于《证券法》对证券公司的规定。

第7题:

我国《证券法》第一百二十五条规定了按照业务( )对证券公司进行管理。 A.种类 B.类型 C.范围 D.性质


正确答案:B
【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节,P362。

第8题:

按照我国《证券法》的规定,证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务,以自己的名义或代其客户进行证券投资。( )


正确答案:√

第9题:

我国《证券法》规定了证券公司重要事项变更须经证券监管部门批准,所渭重要事项包括( )。

A.证券公司设立、收购或者撤销分支机构

B.变更业务范围或者注册资本

C.变更持有3%以上股权的股东、实际控制人

D.变更公司主要财务人员


正确答案:AB

第10题:

依据我国《证券法》证券公司下列变更事项中,无需中国证监会审批的是()。

A:变更业务范围
B:变更实际控制人的高级管理人员
C:变更上市证券公司实际控制人
D:上市证券公司增加注册资本

答案:B
解析:
《证券法》对于设立以及重要事项变更审批要求,必须经证券监督管理机构批准的情形包括:①证券公司设立、收购或者撤销分支机构;②变更业务范围或者注册资本;③变更持有5%以上股权的股东、实际控制人;④变更公司章程中的重要条款,合并、分立、变更公司形式;⑤停业、解散、破产。

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