证券市场基础知识

公开募集基金的基金管理人职责终止的,基金份额持有人大会应当在()个月内选任新基金管理人。A、1B、3C、6D、12

题目

公开募集基金的基金管理人职责终止的,基金份额持有人大会应当在()个月内选任新基金管理人。

  • A、1
  • B、3
  • C、6
  • D、12
参考答案和解析
正确答案:C
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第1题:

公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括( )。

A.个人所负债务数额较大,到期未清偿的

B.被基金份额持有人大会解任

C.被依法取消基金管理资格

D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产


正确答案:A
(P90)根据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人职责终止的事由包括:被依法取消基金管理资格;被基金份额持有人大会解任;依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;基金合同约定的其他情形。

第2题:

基金管理人职责终止的,基金份额持有人大会应当在( )内选任新基金管理人。

A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.12个月

答案:B
解析:
本题考查对基金管理人职责终止的监管措施。基金管理人职责终止的,基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金管理人。参见教材(上册)P90。

第3题:

封闭式基金可提前终止,以下属于可提前终止的情况是( )。

A.基金合同期限届满而未延期的

B.基金份额持有人大会决定终止的

C.基金管理人职责终止,在6个月内没有新基金管理人承接的

D.10%以上的基金份额持有人集体要求的


正确答案:ABC
《证券投资基金法》第六十七条规定:有下列情形之一的,基金合同终止:①基金合同期限届满而未延期的;②基金份额持有人大会决定终止的;③基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的;④基金合同约定的其他情形。

第4题:

关于公开募集基金份额持有人大会的召集机构,以下表述错误的是( )。

A.基金管理人未按规定召集或者不能召开的,由基金托管人召集
B.基金份额持有人大会由基金管理人召集
C.代表基金份额5%以上的基金份额持有人自行召集
D.基金份额持有人大会设立日常机构的,由该日常机构召集

答案:C
解析:
依据《证券投资基金法》的规定,基金份额持有人大会由基金管理人召集。 基金份额持有人大会设立日常机构的,由该日常机构召集;该日常机构未召集的,由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集的,由基金托管人召集。代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报中国证监会备案。

第5题:

下列说法正确的是( )。
Ⅰ.投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金
Ⅱ.非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动
Ⅲ.非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人对基金财产的债务承担无限连带责任
Ⅳ.非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
本题考察对非公开募集基金募集的监管; 投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资私募基金。依据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》的规定,非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。根据《私募投资基金合同指引2号》,私募基金管理人通过有限责任公司或股份有限公司形式募集设立公司型私募投资基金的,应当制定公司章程。公司型基金是指投资者依据《公司法》,通过出资形成一个独立的公司法人实体,由公司自行或者通过委托专门的基金管理人进行管理的私募投资基金。公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东,按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。根据《私募投资基金合同指引3号》,私募基金管理人通过有限合伙形式募集设立合伙型私募投资基金的,应当制定有限合伙协议。合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业,由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。

第6题:

下列关于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责,说法错误的是( )

A.办理基金备案手续
B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
C.编制月度和季度基金报告
D.按照规定召集基金份额持有人大会

答案:C
解析:
依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责:1、依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜;2、办理基金备案手续;3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;6、编制中期和年度基金报告;7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;9、按照规定召集基金份额持有人大会;10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;12、中国证监会规定的其他职责。

第7题:

基金管理人职责终止的,基金份额持有人大会应当在( )个月内选任新基金托管人。

A.3
B.12
C.6
D.24

答案:C
解析:
基金管理人职责终止的,基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人。

第8题:

基金管理人职责终止的,基金份额持有人大会应当在()内选任新基金托管人。

A、3个月

B、12个月

C、6个月

D、24个月


正确答案:C
解析:基金管理人职责终止的,基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人。

第9题:

当基金募集期限届满时,以下选项会导致基金募集失败的是( )

A.公开募集开放式基金募集份额总额5亿份,基金份额持有人数200人
B.公开募集开放式基金募集份额总额1.5亿份,基金份额持有人数260人
C.非公开募集开放式基金募集份额总额5亿份,基金份额持有人数260人
D.公开募集开放式基金募集份额总额5亿份,基金份额持有人数260人

答案:B
解析:
基金合同生效条件:基金募集期限届满,封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上,并且基金份额持有人人数达到200人以上,开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币,基金份额持有人的人数不少于200人。如不符合上述条件,募集失败。

第10题:

我国基金管理人的主要职责不包括( )。

A.办理基金备案手续
B.依法募集基金
C.召集基金份额持有人大会
D.安全保管基金财产

答案:D
解析:
安全保管基金财产是基金托管人的职责之一。

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