证券市场基础知识

中国证券业协会应公正、客观的记录从不同信息渠道获取的诚信信息，保持诚信信息的原始（），不得有选择的记录诚信信息。A、全面性B、真实性C、时效性D、完整性

题目

中国证券业协会应公正、客观的记录从不同信息渠道获取的诚信信息，保持诚信信息的原始（），不得有选择的记录诚信信息。

  • A、全面性
  • B、真实性
  • C、时效性
  • D、完整性
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

以下说法错误的是：( )

A、会员、从业人员无须对自己报送的诚信信息的真实性、准确性、完整性负责

B 、会员无正当理由不按规定报送、更新诚信信息的，协会应予以提示;提示后仍不按规定报送、更新的，协会应采取自律惩戒措施

C、中国证券业协会工作人员和其他知情者对有限公开诚信信息及历史记录库中诚信信息负有保密义务，并承担相应的保密责任

D、会员、从业人员报送的诚信信息有虚假内容的，中国证券业协会不会采取任何措施


参考答案：AD

第2题：

证券从业人员被投诉，经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

A:警示信息
B:奖励信息
C:处罚信息
D:基本信息

答案：A
解析：
证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。其中，警示信息的具体内容包括：受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查、在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况、无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。

第3题：

中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道是( )。

A．中国证监会及其派出机构传送的文件

B．中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道

C．证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备

D．投诉，经核实后予以记录


正确答案：ABCD
[答案] ABCD
[解析] 除题中四项外，诚信信息还来源于有关媒体，经证实后予以记录以及其他合法途径。

第4题：

诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（ ）。
Ⅰ．准确
Ⅱ．真实
Ⅲ．公正
Ⅳ．规范

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

答案：B
解析：
诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。

第5题：

期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。（ ）


答案：对
解析：
《期货从业人员管理办法》第二十一条，期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。故本题答案为A。

第6题：

中国证券业协会的诚信信息来源于（ ）。

A．中国证监会及其派出机构传送的文件

B．中国证券业协会与上海、深圳证券交易所，地方证券业协会建立的信』交换渠道

C．有关媒体，经证实后予以记录

D．投诉经核实后予以记录


正确答案：ABCD

第7题：

证券业从业人员诚信信息记录的内容包括()。

A:基本信息
B:奖励信息
C:警示信息
D:处罚处分信息

答案：A,B,C,D
解析：
证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。

第8题：

《中国证券业协会诚信管理办法》规定，诚信信息，是指会员、从业人员在经营、执业活动中是否遵纪守法、诚实守信的信息和对评价其诚信状况有影响的其他信息。诚信信息包括：( )

A、基本信息

B、奖励信息

C、处罚处分信息

D、协会自律规则规定的其他信息


参考答案：ABCD

第9题：

中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。（ ）


答案：对
解析：
《期货从业人员管理办法》第二十一条规定，中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息

第10题：

诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（ ）。
Ⅰ.准确
Ⅱ.真实
Ⅲ.公正
Ⅳ.规范

A：Ⅰ.Ⅱ.
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

答案：D
解析：
诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。

更多相关问题
相关内容