证券市场基础知识
投资管理人在进行证券投资运作时，必须对资本市场的历史发展规律有一个充分的研究和理解，这样往往可以帮助其达到事半功倍的效果。如果不研究历史发展规律，必然会在投资运作中失利。
题目
投资管理人在进行证券投资运作时，必须对资本市场的历史发展规律有一个充分的研究和理解，这样往往可以帮助其达到事半功倍的效果。如果不研究历史发展规律，必然会在投资运作中失利。
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相似问题和答案
第1题：
26在我国，基金托管人主要依据( )及国家有关法律、法规，对基金的运作进行监督和核查。
A.《证券投资基金法》
B.基金合同
C.《证券投资基金运作管理办法》
D.《证券投资基金销售管理办法》
正确答案：AC
第2题：
以下哪项文件没有对基金管理人的法定职责进行具体规定（ ）
A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《证券投资基金信息披露管理办法》
C.《公开募集证券投资基金运作管理办法》
D.《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》
B.《证券投资基金信息披露管理办法》
C.《公开募集证券投资基金运作管理办法》
D.《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》
答案：D
解析：
中国证监会发布的《证券投资基金销售管理办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》等规章，对于上述法定职责规定了具体的要求，公开募集基金的基金管理人履行职责应当遵守这些规定。 本题考察对基金管理人的监管
第3题：
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（ ）。
A．证券公司与客户必须是“一对一”
B．具体投资方向应在资产管理合同中约定
C．要设定特定的投资目标
D．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
正确答案：ABD
第4题：
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有()。
A:证券公司与客户必须是“一对一”
B:具体投资方向应在资产管理合同中约定
C:要设定特定的投资目标
D:必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
B:具体投资方向应在资产管理合同中约定
C:要设定特定的投资目标
D:必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
答案：A,B,D
解析：
C项属于专项资产管理业务的特点。
第5题：
对基金管理人按照()和基金合同等的要求，计提管理人报酬及其他费用，并对基金收益分配等进行复核。
A:《证券投资基金法》
B:《证券投资基金会计核算办法》
C:《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》
D:《证券投资基金运作管理办法》
B:《证券投资基金会计核算办法》
C:《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》
D:《证券投资基金运作管理办法》
答案：A
解析：
对基金管理人按照《证券投资基金法》和基金合同等的要求，计提管理人报酬及其他费用，并对基金收益分配等进行复核。
第6题：
基金管理人在管理运作基金资产时不得从事以下行为（ ）。
A．投资于其他基金
B．从事证券信贷业务
C．从事证券信用交易
D．资金拆借业务
正确答案：ABCD
第7题：
定向资产管理业务的特点是()。
A:证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
B:具体投资的方向在资产管理合同中约定
C:专门账户投资运作；比较严格的信息披露
D:必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
B:具体投资的方向在资产管理合同中约定
C:专门账户投资运作；比较严格的信息披露
D:必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
答案：A,B,D
解析：
定向资产管理业务的特点是：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。
第8题：
()是指依据委托人确定的管理方式或由信托公司代为确定的管理方式将信托财产在货币市场和资本市场等有价证券类市场进行投资运作的信托计划。
A.资金信托计划
B.证券投资类信托计划
C.融资类信托计划
D.实业投资基金类信托计划
参考答案：B
第9题：
证券投资基金作为一种面向中小投资者设计的间接投资工具，把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，由专业投资机构进行管理和运作，从而为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道。()
答案：对
解析：
题干表述正确。
第10题：
集合资产管理业务的特点有()。
A:通过专门账户进行运作
B:投资范围有限定性和非限定之分
C:集合性，即证券公司与客户是对多
D:客户资产必须进行托管
B:投资范围有限定性和非限定之分
C:集合性，即证券公司与客户是对多
D:客户资产必须进行托管
答案：A,B,C,D
解析：
集合资产管理业务的特点是：①集合性，即证券公司与客户是对多；②投资范围有限定性和非限定之分；③客户资产必须进行托管；④通过专门账户投资运作；⑤较严格的信息披露。