证券市场基础知识
下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（）。A、设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系B、公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权C、薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不得由独立董事担任D、对于证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其
题目
下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（）。
- A、设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
- B、公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权
- C、薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不得由独立董事担任
- D、对于证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则
相似问题和答案
第1题：
对违反经纪业务相关规定的证券公司，主要依据《证券法》和《证券公司监督管理条例》进行处罚。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
对违反经纪业务相关规定的证券公司，主要依据《证券法》和《证券公司监督管理条例》进行处罚。
第2题：
下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（ ）。 A．设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系 B．公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权 C．证券公司应当建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权 D．证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
【考点】掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。见教材第八章第一节，P330。
第3题：
根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当建立信息查询制度。对该制度的意义，下列说法正确的是( )。
A．可以提高证券公司服务的安全性，防止第三人假借证券公司名义进行欺诈行为
B．有利于客户对证券公司的服务进行监督
C．有利于证券公司加强自身证券经纪人队伍的管理
D．有利于客户与证券公司的联络
[答案] ABCD
[解析] 《证券公司监督管理条例》要求证券公司应当建立信息查询制度，保障客户在充分知情的基础上作出决定：①可以提高证券公司服务的安全性，防止第三人假借证券公司名义进行欺诈行为；②有利于客户对证券公司的服务进行监督，有利于证券公司加强自身证券经纪人队伍的管理；③有利于客户与证券公司的联络。
第4题：
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（ ）
第5题：
下列各选项中，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是（ ）。
A．《证券公司监督管理条例》
B．《融资融券交易风险揭示书》
C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
2010年1月22日，《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。
第6题：
A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题：
证券公司应提取一般风险准备金的规定来自（ ）。 A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券公司监督管理条例》 D．《证券公司风险处置条例》
公司应提取一般风险准备金的规定是《证券公司监督管理条例》中有关业务规则与风险控制的相关规定。
第8题：
我国《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。 （ ）
我国《证券法》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。
第9题：
《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人只能接受一家证券公司的委托开展客户招揽和客户服务等活动。（ ）
第10题：