证券市场基础知识

关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的法律责任，说法正确的是（）。 Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的，责令改正，对直接负责的主管人员给予警告 Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为的，给予市场进入限制 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格A、Ⅱ、ⅢB、ⅠC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

题目

关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的法律责任，说法正确的是（）。 Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的，责令改正，对直接负责的主管人员给予警告 Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为的，给予市场进入限制 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格

  • A、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅰ
  • C、Ⅰ、Ⅲ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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第1题：

公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。 （ ）


正确答案：√

第2题：

公司违反《证券法》规定擅自改变公开发行公司债券所募资金的用途，不得再次公开发行公司债券，公司债券已经上市的，证券交易所可直接终止其上市交易。( )


正确答案：错

第3题：

下列有关证券发行的表述中,正确的一项是()。

A.上市公司对发行股票所募资金，擅自改变招股说明书所列资金用途使用的，证券持有人可以按照发行价加算多算银行同期存款利息，要求上市公司返还

B.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司，但应当报国务院证券监督管理机构批准

C.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，可以由承销团承销

D.证券的代销、包销期最长不得超过90日


参考答案：D

第4题：

关于上市公司不得公开发行证券，下列说法错误的是（ ）。

A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

D．上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为


正确答案：D

第5题：

上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（ ）。

A．发行人董事会决议

B．发行人关于本次证券发行的申请报告

C．发行公告

D．发行人股东大会决议

E．新公开发行公告


正确答案：ABD

第6题：

关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是( )。

A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B．擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正

C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责

D．上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为


正确答案：D
56.D【解析】按照证监会要求，应是上市公司及其控股股东或实际控股人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为。

第7题：

依据《证券法》的有关规定，某上市公司拟公开发行公司债券，出现下列情况不影响其公开发行债券计划的是：

A．上一次公开发行的公司债券尚未募足

B．公司净资产减至4500万元

C．擅自改变上一次公开发行的公司债券所募资金用途

D．如果此次发行申请被批准，累计债券余额达到公司净资产的45％


正确答案：B
[考点] 公开发行公司债券的条件
[答案及解析] B。依《证券法》第l6条规定：“公开发行公司债券，应当符合下列条件：(一)股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；(二)累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；(三)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；(四)筹集的资金投向符合国家产业政策；(五)债券的利率不超过国务院限定的利率水平；(六)国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当符合本法关于公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。”该法第18条规定：“有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：(一)前一次公开发行的公司债券尚未募足；(二)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；(三)违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。”根据以上两条规定，A、C、D项分别符合第l8条第(1)、(3)项和第16条第l款第(2)项的规定，不能公开发行债权。B项符合第l6条第l款第(1)项的规定，不影响其公开发行债券计划。故B项正确。

第8题：

下列关于上市公司不得公开发行证券的说法，错误的是（ ）。

A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B．擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正

C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责

D．上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为


正确答案：D

第9题：

上市公司发行股票所募资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。未经国务院证券监督管理委员会批准，不得改变招股说明书所列资金用途。（ ）


正确答案：×
上市公司如改变招股说明书所列资金用途，应当经“股东大会”批准。 

第10题：

下列有关证券发行的表述中，正确的一项是：

A.上市公司对发行股票所募资金，擅自改考招股说明书所列资金用途使用的，证券持有 人可以按照发行价加算银行同期存款利息，要求’上市公司返还
B.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司，但应当报国务院证券监督 管理机构批准
C.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，可以由承销团承销
D.证券的代销、包销期最长不得超过90日


答案：D
解析：
《证券法》第15条规定：“公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途 使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股 东大会认可的，不得公开发行新股。”上市公司也不得非公开发行新股，故A项错误。第29条规定：“公开发 行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。” 第36条规定：“公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证 券监督管理机构备案。”由此，B项情形下报国务院证券监督管理机构备案即可，无须经其批准，故B项错误。 第32条规定：“向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。承销团 应当由主承销和参与承销的证券公司组成。”故C项错误。第《条第1款规定：“证券的代销、包销期限最长 不得超过90日。”故D项正确。

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