证券市场基础知识

为证券市场参与者的投融资、证券交易和资本运营等活动提供专业性咨询服务的机构是（）。A、证券登记结算公司B、证券投资咨询公司C、律师事务所D、证券交易所

题目

为证券市场参与者的投融资、证券交易和资本运营等活动提供专业性咨询服务的机构是（）。

  • A、证券登记结算公司
  • B、证券投资咨询公司
  • C、律师事务所
  • D、证券交易所
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第1题：

证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。（ ）


正确答案：×

第2题：

（ ）为证券市场参与者提供专业性咨询的机构，主要有证券投资咨询公司和证券评级机构。

A．证券投资咨询机构

B．证券经营机构

C．证券结算登记机构

D．证券交易所


正确答案：A

第3题：

财务顾问业务的具体业务范围包括( )。

A．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务

B．为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本运营提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务

C．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

D．为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务


正确答案：ABCD
[答案] ABCD
[解析] 除ABCD四项外，财务顾问业务的具体业务范围还包括：①为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组等提供咨询服务；②为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务；③中国证监会认定的其他业务形式。

第4题：

证券市场的参与者主要包括（　）。

A、证券发行人
B、证券交易场所
C、证券投资者
D、证券市场中介机构
E、证券监管机构

答案：A,C,D,E
解析：
考点:证券市场概述。证券市场的参与者主要包括：证券发行人、证券投资者、证券市场中介机构、自律性组织、证券监管机构。

第5题：

投融资项目涉及的最主要的参与方有()。

A、业主
B、银行
C、政府
D、律师
E、来自咨询机构的提供投融资服务的咨询师

答案：A,E
解析：
投融资服务项目涉及的参与方主要有两类：①业主。根据不同的情况，有时是工程项目的投资人、有时是需要融资的工程项目的项目法人、有时是项目的行业管理部门。业主是相对接受委托提供融资服务的咨询机构而言的。②来自咨询机构的提供投融资服务的咨询师。

第6题：

投资者是证券市场的重要参与者，他们参与证券交易、承担投资风险是以获取收益为前提的。


正确答案：√
【考点】熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。见教材第八章第二节，P343。

第7题：

证券投资咨询业务是指（ ）。

A．证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判

B．为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动

C．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

D．为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务


正确答案：AB

第8题：

资本运营形式多种多样，包括实业资本运营、金融资本运营、产权资本运营以及无形资本运营，其中，无形资本运营是以（）为对象的资本运营活动。

A.实业

B.金融商品

C.无形资本

D.产权


参考答案：C

第9题：

证券公司是证券市场重要的中介机构，在证券市场的运作中发挥着()的重要作用。

A:监督管理机构
B:项目参与者
C:投融资服务的提供者
D:机构投资者

答案：C,D
解析：
证券公司是证券市场重要的中介机构，在证券市场的运作中发挥着重要作用。一方面，证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，如证券发行和上市保荐、承销、代理证券买卖等；另一方面，证券公司也是证券市场重要的机构投资者。

第10题：

财务公司对成员单位办理财务和融资顾问，主要是为成员单位的( )等活动提供咨询、分析、方案设计等服务。

A.投融资
B.资本运作
C.并购重组
D.资产管理
E.债务管理

答案：A,B,D,E
解析：
财务公司对成员单位办理财务和融资顾问是指财务公司根据成员单位的需求，为成员单位的投融资、资本运作、资产管理和债务管理等活动提供咨询、分析、方案设计等服务。

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