证券市场基础知识

中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的（）等事项进行现场检查和非现场检查。 Ⅰ.客户选择 Ⅱ.合同签订 Ⅲ.授信额度的确定 Ⅳ.担保物的收取和管理A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

题目

中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的（）等事项进行现场检查和非现场检查。 Ⅰ.客户选择 Ⅱ.合同签订 Ⅲ.授信额度的确定 Ⅳ.担保物的收取和管理

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案和解析
正确答案:A
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第1题：

融资融券业务的决策和主要管理职责应当由（ ）承担。

A．证券公司总部

B．证券公司总部授权融资融券机构

C．证券公司总部授权分支机构

D．证券公司总部及其分支机构


正确答案：A

第2题：

证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。

A:10%
B:15%
C:20%
D:5%

答案：A
解析：
证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。

第3题：

证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资、融券业务活动中涉及的（ ）等事项，进行非现场检查和现场检查。

A．融券业务范围的确定

B．合同签订

C．授信额度的确定

D．担保物的收取和管理


正确答案：BCD

第4题：

证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料有（ ）。
A.融资融券业务资格申请书
B.股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议
C.融资融券业务方案
D.内部管理制度文本


答案：A,B,C,D
解析：
答案为ABCD。证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交 下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构：（1 )融资融券业务资格申请书；（2 )股东会（股 东大会）关于经营融资融券业务的决议；（3)融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照 《证券公司融资融券ik务管理办法》第十一条制定的选择客户的标准；（4)负责融资融券业 务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件；（5)中国证券业协会出具的关于融资 融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件；（6)证券交易所、证券登记结算 机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件；（7 )证监会要求提交的其他 文件。

第5题：

证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由中国证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由中国证监会视具体情形，依法采取()等监管措施。

A:公开警示
B:责令处分有关责任人员
C:责令停止有关分支机构的融资融券业务活动
D:撤销融资融券业务许可

答案：A,B,C,D
解析：
证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由中国证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由中国证监会视具体情形，依法采取警示、公开警示、责令处分有关责任人员、责令停止有关分支机构的融资融券业务活动、撤销融资融券业务许可等监管措施。

第6题：

证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的8%计算融资融券业务风险资本准备。()


答案：错
解析：
证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。

第7题：

中国证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起()个工作日向中国证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

A:5
B:10
C:20
D:30

答案：B
解析：
中国证监会派出机构应当自受到证券公司融资融券业务申请材料之日起10个工作日向中国证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

第8题：

证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的B%计算融资融券业务风险资本准备。（ ）

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第9题：

中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()等事项，进行非现场检查和现场检查。

A:融券业务范围的确定
B:合同签订
C:授信额度的确定
D:担保物的收取和管理

答案：B,C,D
解析：
中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。

第10题：

证券公司申请融资融券交易权限需提交的材料包括()。

A:融资融券业务实施方案
B:融资融券业务内部管理制度
C:中国证监会颁发的批准从事融资融券业务的经营证券业务许可证
D:股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议

答案：A,B,C
解析：
证券公司申请融资融券交易权限需向交易所提交书面申请报告及以下材料：①中国证监会颁发的批准从事融资融券业务的经营证券业务许可证及其他有关批准文件；②融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件；③负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联系方式；④证券交易所要求提交的其他材料。

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