证券市场基础知识
欺诈发行股票、债券罪有下列情形（）之一的，应予立案追诉。 Ⅰ.发行数额在500万元以上的 Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的 Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动的 Ⅳ.转移或隐瞒所募集资金的A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
题目
欺诈发行股票、债券罪有下列情形（）之一的，应予立案追诉。 Ⅰ.发行数额在500万元以上的 Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的 Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动的 Ⅳ.转移或隐瞒所募集资金的
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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第1题：
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,哪一选项中的情形应予立案追溯（ ）。
①利用募集的资金从事公司活动的
②发行数额达到300万元的
③转移或者隐瞒所募集资金的
④伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的?
①利用募集的资金从事公司活动的
②发行数额达到300万元的
③转移或者隐瞒所募集资金的
④伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的?
A：①②
B：②④
C：①③
D：③④
B：②④
C：①③
D：③④
答案：D
解析：
欺诈发行股票、债券罪的刑事立案追诉标准
根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）发行数额在500万元以上的；
（2）伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的；
（3）利用募篥的资金进行违法活动的；
（4）转移或者隐瞒所募集资金的；
（5）其他后果严重或者有其他严重情节的情形。
根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）发行数额在500万元以上的；
（2）伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的；
（3）利用募篥的资金进行违法活动的；
（4）转移或者隐瞒所募集资金的；
（5）其他后果严重或者有其他严重情节的情形。
第2题：
欺诈发行股票、债券罪有下列情形（）之一的，应予立案追诉。
Ⅰ.发行数额在500 万元以上的
Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的
Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动的
Ⅳ.转移或隐瞒所募集资金的
Ⅰ.发行数额在500 万元以上的
Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的
Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动的
Ⅳ.转移或隐瞒所募集资金的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解析：
《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定
（二）》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编
造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）发行数额在500 万元以上的。（2）伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭
证、单据的。（3）利用募集的资金进行违法活动的。（4）转移或者隐瞒所募集资金的。
（5）其他后果严重或有其他严重情节的情形。
（二）》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编
造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）发行数额在500 万元以上的。（2）伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭
证、单据的。（3）利用募集的资金进行违法活动的。（4）转移或者隐瞒所募集资金的。
（5）其他后果严重或有其他严重情节的情形。
第3题：
下列犯罪必须以非法占有为目的的犯罪是：（ ）
A．集资诈骗罪
B．非法吸收公众存款罪
C．欺诈发行股票、债券罪
D．擅自发行股票、公司、企业债券罪
正确答案：A
第4题：
下列情况属于《刑法》中关于证券犯罪的规定的有（）。
- A、欺诈发行股票、债券罪
- B、内幕交易、泄露内幕信息罪
- C、操纵证券市场罪
- D、提供虚假财务会计报告罪
正确答案:A,B,C,D
第5题：
下列哪种犯罪必须以非法占有为目的?（）
- A、集资诈骗罪
- B、非法吸收公众存款罪
- C、欺诈发行股票、债券罪
- D、擅自发行股票、公司、企业债券罪
正确答案:A
第6题：
欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的标准包括（ ）。
Ⅰ．发行数额在500万元以上
Ⅱ．伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据
Ⅲ．利用募集的资金进行违法活动
Ⅳ．转移或者隐瞒所募集资金
Ⅰ．发行数额在500万元以上
Ⅱ．伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据
Ⅲ．利用募集的资金进行违法活动
Ⅳ．转移或者隐瞒所募集资金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：
《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）发行数额在500万元以上的。（2）伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。（3）利用募集的资金进行违法活动的。（4）转移或者隐瞒所募集资金的。（5）其他后果严重或有其他严重情节的情形。
第7题：
个人进行金融票据诈骗，数额在（）万元以上的，涉嫌下列情形之一的，应予刑事案件立案追诉：
- A、一
- B、二
- C、五
- D、十
正确答案:A
第8题：
未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于()。
A:欺诈发行股票、债券罪
B:非法发行股票和公司、企业债券罪
C:诱骗他人买卖证券罪
D:内幕交易罪
B:非法发行股票和公司、企业债券罪
C:诱骗他人买卖证券罪
D:内幕交易罪
答案：B
解析：
非法发行股票和公司、企业债券罪是指未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
第9题：
欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的是：发行数额在（）万元以上的。
- A、100
- B、500
- C、200
- D、300
正确答案:B
第10题：
销售假冒注册商标的商品罪的立案追诉有哪几种情形？
正确答案: （1）销售金额在五万元以上的；
（2）尚未销售，货值金额在十五万元以上的；
（3）销售金额不满五万元，但已销售金额与尚未销售的货值金额合计在十五万元以上的。