综合类证券公司设立受托投资管理业务的子公司,必须具备注册资本不少于人民币5亿元等条件。
第1题:
设立综合类证券公司,必须具备的条件有( )。
A.注册资本最低限额为人民币5亿元
B.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
C.有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理体系
D.近3年新股发行主承销次数不少于5家
第2题:
具备证券自营业务资格的证券公司,按有关规定报经中国证监会批准,可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。 ( )
第3题:
关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司,下列说法错误的是( )。
A.设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准
B.子公司必须是母公司的控股子公司
C.母子公司必须从事同一业务
D.必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员
第4题:
证券公司开展直接投资业务,应该设立子公司。( )
第5题:
关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司,下列不正确的说法是( )。
A.设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准
B.子公司必须是母公司的控股子公司
C.母子公司必须从事同一业务
D.必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员
第6题:
按照我国《证券法》的规定,设立综合类证券公司必须具备的条件,包括( )。
A.注册资本最低限额为人民币2亿元
B.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
C.有固定的经营场所和合格的交易设施
D.有健全的管理制度
E.有规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系
第7题:
A、证券代理买卖
B、自有及受托资产管理
C、证券承销
D、证券投资咨询(含财务顾问)
第8题:
设立综合类证券公司,必须具备下列条件( )。
A.注册资本最低限额为人民币5亿元
B.注册资本最低限额为人民币5000万元
C.必须在名称中注明“综合”字样
D.有规范的自营业务和经纪业务分业管理的体系
E.有健全的管理制度
第9题:
设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币10亿元。 ( )
第10题:
我国《证券公司管理办法》规定,综合类证券公司设立分公司或证券营业部,具备相应证券从业资格的从业人员应不少于( )人。
A.50
B.30
C.15
D.10