证券市场基础知识

外资参股证券公司的境外股东应符合的条件是（）。A、至少有一个是具有合法的金融业务经营资格的机构B、境外股东自参股之日起3年内不得转让C、持续经营5年以上D、近三年各项财务指标符合所在国家或地区法律

题目

外资参股证券公司的境外股东应符合的条件是（）。

  • A、至少有一个是具有合法的金融业务经营资格的机构
  • B、境外股东自参股之日起3年内不得转让
  • C、持续经营5年以上
  • D、近三年各项财务指标符合所在国家或地区法律
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第1题：

在外资参股证券公司中内资股东必须要用现金出资。（ ）


正确答案：×
【考点】掌握外资参股证券公司设立的有关规定。见教材第七章第一节，P269～271。

第2题：

根据中国证监会的相关规定，外资参股证券公司的情形包括（　）

A:境外股东依法受让内资证券公司股权
B:境内股东依法认购内资证券公司股权
C:境外股东共同出资设立证券公司
D:境外股东与境内股东共同出资设立证券公司

答案：A,B,D
解析：
外资参股证券公司是指：①境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司；②境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司，

第3题：

内资证券公司变更为外资参股证券公司后，应当至少有一名内资股东的持股比例不低于（ ）。 A．1/5 B．1/3 C．1/4 D．1/6


正确答案：B
考点：掌握外资参股证券公司设立的有关规定。见教材第七章第一节，P270。

第4题：

依法持有境外上市外资股、其姓名或者名称登记在股东名册上的境外投资^，为公司的境外上市外资股股东。（）


答案：对
解析：
依法持有境外上市外资股、其姓名或者名称登记在公司股东名册上的境外投资人，为公司的境外上市外资股股东公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付。

第5题：

根据中国证监会的相关规定，外资参股证券公司的情形包括()。

A:境外股东依法受让内资证券公司股权
B:境外股东依法认购内资证券公司股权
C:境外股东共同出资设立证券公司
D:境外股东与境内股东共同出资设立证券公司

答案：A,B,D
解析：
外资参股证券公司是指境外股东与境内股东依法共同出自设立的证券公司，湖综合境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司。

第6题：

外资参股证券公司的境内股东和境外股东都必须用现金出资。（）


答案：错
解析：
外资参股证券公司的境内股东，应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件。境内股东可以用现金、经营中必需的实物出资境外股东应当以自由兑换货币出资

第7题：

按照《外资参股证券公司设立规则》，外资参股证券公司取得证券从业资格的人员应不少于()人。

A:20
B:30
C:40
D:50

答案：B
解析：
按照《外资参股证券公司设立规则》，外资参股公司按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员应不少于30人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。

第8题：

外资参股证券公司的境外股东应符合的条件是（ ）。 A．至少有一个是具有合法的金融业务经营资格的机构 B．境外股东自参股之日起3年内不得转让 C．持续经营5年以上 D．近三年各项财务指标符合所在国家或地区法律


正确答案：ACD
【考点】掌握外资参股证券公司设立的有关规定。见教材第七章第一节，P270。

第9题：

关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件，正确的有()。

A:具有完善的外部控制制度
B:持续经营8年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚
C:具有良好的声誉和经营业绩
D:近一年各项财务指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求

答案：A,C
解析：
外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件包括：①所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效地监管合作关系；②在所在国家或者地区合法成立，至少有1名是具有合法的金融业务经营资格的机构；境外股东自参股之日起3年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权；③持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚；④近3年各项财务指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；⑤具有完善的外部控制制度；⑥具有良好的声誉和经营业绩；⑦中国证监会规定的其他审慎性条件。

第10题：

内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，要向中国证监会提交依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理方案。（）


正确答案:正确

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