承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门,属于证券公司内部控制的()原则。
第1题:
A.董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责,并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任
B.内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任
C.业务部门应当对未执行相关制度、流程,未适当履行检查职责,未及时落实整改承担直接责任
D.合规部门应当对未执行相关制度、流程,未适当履行检查职责,未及时落实整改承担直接责任
第2题:
内部控制的独立原则要求,内部控制的( )要独立于内部控制的建设、执行部门。
A.监督、评价部门
B.规划、协调部门
C.信息、综合部门
D.反馈、检查部门
第3题:
反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。()
第4题:
第5题:
商业银行()、()和()均承担内部控制监督检查的职责。
A.内部审计部门
B.内控管理职能部门
C.合规管理部门
D.业务部门
第6题:
A、董事会、高级管理层
B、董事会、监事会
C、高级管理层、内控管理职能部门
D、内部审计部门、内控管理职能部门
第7题:
反洗钱内部控制的检查,评价部门不应当独立于内部制度的制定和执行部门。()
第8题:
反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内控制度的制定和执行部门。()
第9题:
承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。( )
第10题: