一般从业资格考试
投资银行业务部资本*市场管理人员和项目组配合准备、撰写、复核发行所需的上报材料并由投资银行业务部资本*市场管理人员报送（）。A、证券交易所B、中国证券结算登记有限责任公司C、证券业协会D、中国证券监督管理委员会
题目
投资银行业务部资本*市场管理人员和项目组配合准备、撰写、复核发行所需的上报材料并由投资银行业务部资本*市场管理人员报送（）。
- A、证券交易所
- B、中国证券结算登记有限责任公司
- C、证券业协会
- D、中国证券监督管理委员会
参考答案和解析
正确答案:A,B
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第1题：
项目组向投资银行业务部门档案管理人员提交项目档案时将相关文件和工作底稿整理成册并编制目录，并经（）签字。
- A、项目负责人
- B、保荐代表人
- C、项目档案责任人
正确答案:C
第2题：
项目组在证券发行上市之日、持续督导结束之日或项目终止之日起（）内将该阶段完整的项目档案报送至投资银行业务部门档案管理人员。
- A、10日
- B、15日
- C、一个月
- D、两个月
正确答案:C
第3题：
投资银行总部统一对投资银行各业务部进行内部考核，内部考核的依据包括但不限于（）
- A、项目工作底稿和项目工作档案建立维护存档情况
- B、项目组遵守项目管理和内部核查制度情况
- C、项目过程质量控制措施执行情况
- D、项目开发和实施全过程基本情况
正确答案:C
第4题：
在发行准备阶段，投资银行业务部资本*市场管理人员需向（）部门报备承销项目的基本情况说明。
- A、综合质控部
- B、合规与风险管理部
- C、财务会计部
- D、稽核审计部
正确答案:B
第5题：
如果上市公司增发股票发行过程中产生包销余股，投资银行业务部资本*市场管理人员以签报形式通知（）准备余股资金和账户等相关信息。
- A、财务会计部
- B、证券投资部
- C、合规与风险管理部
- D、资产管理部
正确答案:A,B
第6题：
投资银行业务部门各项目组指定专人负责项目档案的收集、整理及报送工作，（）是形成和整理项目档案的第一责任人。
- A、保荐代表人
- B、项目负责人
- C、以上都对
正确答案:C
第7题：
首次公开上市发行股票发行阶段，发行人领取发行核准批文后，投资银行业务部资本*市场管理人员提示发行人将（）传真至证券交易所，由证券交易所确定证券简称及证券代码。
- A、发行上市预计时间表
- B、发行核准批文
- C、证券简称及代码申请书
- D、营业执照
正确答案:A,B,C
第8题：
江苏银行作为参贷行的银团贷款项目，由（）进行银团项目审查准入。
- A、总行公司业务部
- B、分行公司业务部
- C、总行投资银行部
- D、分行投资银行部
正确答案:B
第9题：
对需由总行直接提供融资顾问服务或安排银团贷款的客户（或项目），由总行公司金融业务部牵头，投资银行部、授信审批部、法律事务部、国际业务部等参与配合。
正确答案:错误
第10题：
项目转化涉及跨投资银行业务部门合作的，由（）组成项目组。
- A、并购重组部
- B、投资银行业务部
- C、固定收益部
- D、合作部门联合
正确答案:D