一般从业资格考试
证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可对其实施的处罚包括（）。A、造成严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役B、造成严重后果的，单处1万元以上10万元以下罚金C、情节特别恶劣的，处3年以上5年以下有期徒刑D、造成严重后果的，处2年以下有期徒刑或者拘役
题目
证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可对其实施的处罚包括（）。
- A、造成严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役
- B、造成严重后果的，单处1万元以上10万元以下罚金
- C、情节特别恶劣的，处3年以上5年以下有期徒刑
- D、造成严重后果的，处2年以下有期徒刑或者拘役
参考答案和解析
正确答案:B
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相似问题和答案
第1题：
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有()。
A.证券交易所的从业人员
B.期货经纪公司的从业人员
C.期货业协会的工作人员
D.基金管理公司的从业人员
B.期货经纪公司的从业人员
C.期货业协会的工作人员
D.基金管理公司的从业人员
答案：D
解析：
考点：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体是特殊主体，主要包括两个方面：(1)证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员；
(2)证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员。
(2)证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员。
第2题：
擅自设立金融机构罪，是指未经国家有关主管部门批准，擅自设立（ ）的行为。
A.商业银行
B.证券交易所、期货交易所
C.证券公司
D.期货经纪公司
E.保险公司或其他金融机构
B.证券交易所、期货交易所
C.证券公司
D.期货经纪公司
E.保险公司或其他金融机构
答案：A,B,C,D,E
解析：
擅自设立金融机构罪，是指未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或其他金融机构的行为。
第3题：
证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。（ ）
正确答案：√
【考点】熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。见教材第八章第一节，P325。
【考点】熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。见教材第八章第一节，P325。
第4题：
期货交易应当在（）内进行。
- A、期货交易所
- B、其他交易场所
- C、期货经纪公司营业部
- D、证券交易所
正确答案:A
第5题：
商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，应如何定罪处罚？
正确答案: 情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
第6题：
依法从事商品期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务的机构是（ ）。
A.期货交易所
B.期货公司
C.期货业协会
D.证券业协会
B.期货公司
C.期货业协会
D.证券业协会
答案：B
解析：
期货公司是按照《中华人民共和国公司法》《期货交易管理条例》的规定设立的经营期货业务的金融机构。期货公司可以依法从事商品期货经纪、金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务。
第7题：
商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务便利，挪用本单位或者客户资金的，应如何定罪处罚？
正确答案: 数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。
第8题：
目前，我国证券业从业人员的资格管理工作由（ ）负责。 A．证券交易所 B．中国证券业协会 C．证券公司 D．中国证监会
正确答案：B
目前，中国证券业协会负责证券从业人员的资格管理工作，包括组织证券业从业人员资格考试，从业人员的执业资格注册、变更及年检等。
目前，中国证券业协会负责证券从业人员的资格管理工作，包括组织证券业从业人员资格考试，从业人员的执业资格注册、变更及年检等。
第9题：
下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（）。
- A、证券交易所的从业人员
- B、期货经纪公司的从业人员
- C、证券业协会的工作人员
- D、自然人
正确答案:D
第10题：
《期货从业人员资格管理办法》所称的从事期货业务的机构包括期货交易所的非期货经纪公司会员。
正确答案:正确