一般从业资格考试

申请证券上市交易，应经（）审核同意，双方签订上市协议。A、中国证券登记结算有限公司B、中国证券业协会C、中国证监会D、证券交易所

题目

申请证券上市交易，应经（）审核同意，双方签订上市协议。

  • A、中国证券登记结算有限公司
  • B、中国证券业协会
  • C、中国证监会
  • D、证券交易所
参考答案和解析
正确答案:D
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第1题：

申请证券上市交易，应当先提出申请，依法审核同意，并由双方签订上市协议。以下不是接受评判上市交易申请的机构的是：（ ）

A．国务院证券监督管理机构

B．证券交易所

C．国务院授权的部门

D．省级人民政府


正确答案：ACD

【考点】证券上市交易审核
【解析】《证券法》第48条：申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。故本题应选ACD

第2题：

申请封闭式基金份额上市交易，应当经由基金管理人向（ ）提出申请，（ ）依法审核同意的，双方应当签订上市协议。

A.基金业协会、证券交易所
B.证券交易所、证券交易所
C.证券交易所、中国证监会
D.基金业协会、中国证监会

答案：B
解析：
申请封闭式基金份额上市交易，应当经由基金管理人向证券交易所提出申请，证券交易所依法审核同意的，双方应当签订上市协议。

第3题：

申请证券上市交易，应当向()提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

A.国务院授权的部门

B.省级人民政府

C.国务院证券监督管理机构

D.证券交易所


正确答案：D

第4题：

证券上市交易，应当向（　　）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

A.证券登记结算公司
B.证监会
C.国务院
D.证券交易所

答案：D
解析：
证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。

第5题：

(2018年)申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.国务院授权的部门
D.省级人民政府

答案：B
解析：
申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

第6题：

对上市证券认识错误的一项是()。

A.开放式基金价额属于上市证券 

B.上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并与证券交易所签订上市协议

C.上市证券又称挂牌证券

D.具有在交易所内公开买卖的资格


选A
解析：上市证券又称“挂牌证券”，指经证券主管机关批准，并向证券交易所注册登记，获得资格在交易所内进行公开买卖的有价证券。为了保护投资者利益，证券交易所对申请上市的公司都有一定的要求，满足了这些要求才准许上市。

　　发行股票或债券的公司要在证券交易所中注册其证券，必须符合其注册条件并遵守其规章制度。

 

第7题：

股票上市交易申请经（ ）审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限 内公告股票上市文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。

A.中国证监会 B.国务院 C.证券交易所 D.证券公司


答案：C
解析：
。我国《证券法》第五十三条规定，股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市文件，并将该文件置 备于指定场所供公众查阅。

第8题：

根据《证券法》的规定，股份有限公司申请证券上市交易，应当向特定机构申请，由该机构依法审核同意，并由双方签订上市协议后方可上市，该特定机构是（ ）。

A．国务院证券监督管理机构

B．证券交易所

C．国务院授权的部门

D．省级人民政府


正确答案：B
根据规定，申请证券上市交易，应当向“证券交易所”提出申请，由证券交易所审核同意，并由双方签订上市协议。

第9题：

关于股票上市交易，以下说法正确的是（）。
Ⅰ.上市交易申请应经中国证监会审核同意
Ⅱ.上市交易申请应经证券交易所审核同意
Ⅲ.签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件
Ⅳ.文件置备于指定场所供公共查阅

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

答案：C
解析：
《中华人民共和国证券法》第五十三条规定，股票上市交易申请经证券交易所审
核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文
件置备于指定场所供公众查阅。

第10题：

申请股票上市交易，应当按规定向证券交易所报送申请文件。股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。（　　）


答案：对
解析：

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