证券公司从事客户资产管理业务,不得有的行为不包括()。
第1题:
《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定,经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D.为单一客户办理集合资产管理业务
D.为单一客户办理集合资产管理业务
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第2题:
证券公司从事资产管理业务时,不得向客户做出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 ( )
第3题:
下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法,错误的是( )。
A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户行为
B.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突
C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,向中国证监会申请客户资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,只得从事定向资产管理业务
D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,与客户签订资产管理合同,按
资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
第4题:
第5题:
客户资产管理业务的禁止行为
客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益,但可承诺分担损失。
第6题:
客户资产管理业务含义,下列说法正确的有( )。
A.客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司
B.客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为
C.客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同
D.客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资
第7题:
客户资产管理业务资格:综合类证券公司才能从事客户资产管理业务。
第8题:
证券公司从事资产管理业务,要确保客户资产的保值增值。( )
第9题:
客户资产管理业务资格
在过渡期结束后,未被核准为( )的,证券公司不得再从事客户资产管理业务。
A.综合类证券公司
B.经纪类证券公司
C.比照综合类管理的证券公司
D.证券经营机构
第10题: