一般从业资格考试

公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列（）文件。 Ⅰ.公司营业执照 Ⅱ.公司章程 Ⅲ.上市报告书 Ⅳ.招股说明书A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

题目

公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列（）文件。 Ⅰ.公司营业执照 Ⅱ.公司章程 Ⅲ.上市报告书 Ⅳ.招股说明书

  • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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第1题：

申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件（ ）。

A．公司营业执照

B．公司章程

C．公司债券募集办法

D．资产评估报告和验资报告


正确答案：ABCD

第2题：

申请公司债券上市交易，应当向（ ）报送上市报告书、公司章程等相关文件。?

A：国务院证券监督管理机构
B：证券交易所
C：工商行政管理局
D：发改委

答案：B
解析：
申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（1）上市报告书；（2）申请公司债券上市的董事会决议；（3）公司章程；（4）公司营业执照；（5）公司债券募集办法；（6）公司债券的实际发行数额；（7）证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

第3题：

设立股份有限公司公开发行股票,应当向国务院证券监督管理机构报送()等文件。

A、公司章程

B、发起人协议

C、招股说明书

D、代收股款银行的名称及地址


答案：ABCD

第4题：

上市公司发行新股，无论公开与否，均应当报国务院证券监督管理机构核准。


正确答案:正确

第5题：

上市公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和文件，下列不属于报送的文件是( )。

A:招股说明书
B:公司营业执照
C:公司章程
D:发起人协议

答案：D
解析：

第6题：

申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件包括()等。

A．公司营业执照

B．公司章程

C．公司债券募集办法

D．资产评估报告和验资报告


正确答案：ABCD

第7题：

设立股份有限公司公开发行股票，
应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列( )文件。
Ⅰ．公司章程Ⅱ．发起人协议Ⅲ．发起人姓名Ⅳ．承销机构名称

A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

答案：D
解析：
设立股份有限公司公开发行股票．应当符合《公司法》
规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，
向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：①公司章程；②发起人协议；③
发起人姓名或者名称．发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；④招股说明书；⑤
代收股款银行的名称及地址；⑥承销机构名称及有关协议。

第8题：

上市公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送的文件有（ ）。

A．公司营业执照

B．招股说明书

C．股东大会决议

D．财务会计报告


正确答案：ABCD
本题考核点是公司公开发行新股应报送的文件。公司公开发行新股，即增发新股，包括向社会公开募集和向原股东配售，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件： (1)公司营业执照；(2)公司章程；(3)股东大会决议；(4)招股说明书；(5)财务会计报告；(6)代收股款银行的名称及地址；(7)承销机构名称及有关的协议。

第9题：

股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和国务院证券监督管理机构规定的其他条件，并向国务院证券监督管理机构报送募股申请和文件，其报送的文件有( )。

A:公司营业执照
B:招股说明书
C:代收股款银行的名称及地址
D:公司章程
E:承销机构名称及有关的协议

答案：B,C,D,E
解析：

第10题：

申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列哪些文件：（）

  • A、公司营业执照
  • B、公司章程
  • C、公司债券募集办法
  • D、资产评估报告和验资报告
  • E、保荐人出具的发行保荐书

正确答案:A,B,C,D

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