一般从业资格考试
设立证券公司必须满足法律法规对注册资本、股东、高级管理人员及（）等方面的设立条件。 Ⅰ.业务人员 Ⅱ.制度建设 Ⅲ.经营场所 Ⅳ.合规记录A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
题目
设立证券公司必须满足法律法规对注册资本、股东、高级管理人员及（）等方面的设立条件。 Ⅰ.业务人员 Ⅱ.制度建设 Ⅲ.经营场所 Ⅳ.合规记录
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C、Ⅱ、Ⅲ
- D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
相似问题和答案
第1题：
设立证券公司需要符合的条件有（ ）。 A．对公司章程的要求 B．对证券公司主要股东持续经营能力和净资产的要求 C．与公司经营业务范围相应的注册资本 D．是公司的董事．监事和高级管理人员具有证券从业资格和胜任能力
【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P362。
第2题：
设立公司必须依法制定公司章程。公司章程对()具有约束力。
A．公司
B．股东
C．董事、监事
D．高级管理人员
第3题：
设立公司必须依法制定公司章程。公司章程对公司及（）具有约束力。
A股东
B董事
C监事
D高级管理人员
第4题：
B:董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
C:主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元
D:同时经营证券承销与保荐、证券自营业务，注册资本不少于人民币1亿元
第5题：
B:主要股东最近3年无重大违法违规记录
C:有公司章程
D:主要股东具有持续盈利能力
第6题：
设立公司必须依法制定公司章程。公司章程对公司、( )具有约束力。
A.监事
B.股东
C.董事
D.高级管理人员
第7题：
申请设立期货交易所，必须向证监会提交拟用高级管理人员的名单及简历。( )
参见《期货交易所管理办法》第九条的规定。
第8题：
2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括( )。
A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类
C.建立以净资本为核心的监管指标体系
D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
答案为ABCD。2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括：(1)完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定；(2)对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；(3)建立以净资本为核心的监管指标体系；(4)确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度；(5)增加了对证券公司及其股东、董事、监事、高级管理人员的监管措施，明确了法律责任。
第9题：
B. 入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年着不得成为证券公司实际控制人
C. 单位或个人可以委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权
D. 证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历
第10题：
B:主要股东具有持续盈利能力，信誉良好
C:有完善的风险管理和内部控制制度
D:董事、监事、高级管理人员具备任职资格