一般从业资格考试
下列说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查 Ⅱ.客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托 Ⅲ.客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托 Ⅳ.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
题目
下列说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查 Ⅱ.客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托 Ⅲ.客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托 Ⅳ.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查
- A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似问题和答案
第1题：
证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客
户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。 （ ）
《证券监督管理条例》第三十八条规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。
第2题：
关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（ ）。
A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金
C．在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券
D．在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费
第3题：
根据《证券法》规定，下列说法不正确的是( )。
A．证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务
B．证券公司不得从事商业银行业务
C．证券公司不得从事保险业务
D．证券公司不得从事信托业务
解析：证券公司可以同时从事证券自营、证券经纪业务。
第4题：
B:必须具备证券从业资格
C:必须在证券公司的授权范围内从事业务
D:是证券公司的员工
第5题：
以下说法中正确的有（ ）。
A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金
C．在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金
D．在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于投资者缴付的税费
第6题：
关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是( )。
A．证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同
B．证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书
C．证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动
D．证券经纪人应当接受证券公司的监督
[答案] B
[解析] 证券公司有权直接向证券经纪人颁发证券经纪人证书，而不必向证券业协会申请颁发证书。
第7题：
证券公司从事资产管理业务，下列说法正确的是（ ）。
A．必须是经纪类证券公司
B．必须是综合类证券公司
C．两者均可以
D．注册资本超过2亿元的证券公司
第8题：
下列关于我国证券公司的说法中，不正确的有( )。
A．证券公司不从事证券经纪业务，证券经纪业务由专门的经纪公司经营
B．证券公司是证券公司营销的组织实施者
C．证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的自律管理
D．证券公司开展营销活动必须接受证券业协会的行政监管
[答案] ACD
[解析] A项证券经纪业务是证券公司的主要业务之一；C项证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的行政监管；D项证券公司开展营销活动必须接受证券自律组织的自律管理。
第9题：
Ⅰ证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策
Ⅱ从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬
Ⅲ证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资
Ⅳ目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题：
B:负责代理证券公司进行客户招揽、客户服务等活动
C:是证券公司员工
D:必须在证券公司的授权范围内从事业务