一般从业资格考试

《中华人民共和国证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，由证券交易所决定（）。A、对其股票交易做退市风险警示B、暂停其股票上市交易C、对其股票交易做特别处理D、终止其股票上市交易

题目

《中华人民共和国证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，由证券交易所决定（）。

  • A、对其股票交易做退市风险警示
  • B、暂停其股票上市交易
  • C、对其股票交易做特别处理
  • D、终止其股票上市交易
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第1题：

中小企业板上市公司因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，其股票交易被实行退市风险警示后，若公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负，深圳证券交易所暂停其股票上市。（ ）

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第2题：

退市风险警示制度是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。 （ ）

A．正确

B．错误


正确答案：√
A
退市风险警示制度就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。

第3题：

中小企业板上市公司因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，其股票交易被实行退市风险警示后，若公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负，深圳证券交易所暂停其股票上市。 （ ）


正确答案：√

第4题：

我国《证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，由证券交易所决定（　）。

A:对其股票交易做退市风险警示
B:暂停其股票上市交易
C:对其股票交易做特别处理
D:终止其股票上市交易

答案：B
解析：
我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；②公司有重大违法行为；③公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；④公司最近3年连续亏损；⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。

第5题：

退市风险警示制度，就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。（ ）


正确答案：√

第6题：

当上市公司出现下列（ ）情形时，上海证券交易所和深圳证券交易所决定暂停其股票在主板上市。 A．因连续两年亏损，其股票交易被实行退市风险警示后，最近1个会计年度审计结果表明公司继续亏损 B．未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告 C．股权分布发生变化不具备上市条件，被交易所实行退市风险警示后，在6个月内其股权分布仍不具备上市条件 D．因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未按要求改正财务会计报告


正确答案：ABCD
【考点】熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，P221。

第7题：

上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示（ ）。

A．最近半年连续亏损

B．最近1年连续亏损

C．最近2年连续亏损

D．最近3年连续亏损


正确答案：C
要熟悉的常识。

第8题：

所谓退市风险警示制度，就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”．( )


正确答案：√
【解析】答案为A．退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”．

第9题：

中小企业板上市公司如果最近一个会计年度审计结果显示其股东权益为负值，则证券交易所将对其的股票交易实行退市风险警示。（ ）


正确答案：√

第10题：

当上市公司出现财务状况异常或者其他异常情况，导致其股票存在被终止上市的风险，或者投资者难以判断公司前景，投资者权益可能受到损害的，证券交易所对该公司股票交易实行()。

A:退市风险警示
B:特别处理
C:暂停上市
D:终止上市

答案：B
解析：
当上市公司出现财务状况异常或者其他异常情况，导致其股票存在被终止上市的风险，或者投资者难以判断公司前景，投资者权益可能受到损害的，证券交易所对该公司股票交易实行特别处理。

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