证券公司违法违规经营业务、风险控制指标不符合规定或者出现其他法定情形的,()可以区分情形,依法对其采取限制业务活动、暂停部分业务或者全部业务、撤销许可等措施。
第1题:
如果在预警期内,甲期货公司风险指标不符合规定标准,中国证监会派出机构要求其进行整改,整改后仍不符合规定标准,证监会派出机构可以采取以下( )措施。
A.撤销其部分或者全部期货业务许可
B.关闭其分支机构
C.停止批准新增业务或者分支机构
D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十六条和《期货交易管理条例》第五十九条规定,CD两项属于期货公司逾期未整改时中国证监会派出机构采取的措施。
第2题:
证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,可以对其采取( )措施。 A.限制业务活动 B.责令暂停部分业务 C.撤销其有关业务许可 D.指定其他机构托管、接管
第3题:
证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取( )措施.(1分)
A.指定其他机构托管、接管
B.责令停业整顿
C.撤销经营证券业务许可
D.撤销
第4题:
第5题:
证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起。派出机构应当区别情形,可以对其采取下列措施( )。
A.限制业务活动
B.责令暂停部分业务
C.撤销其有关业务许可
D.指定其他机构托管,接管
第6题:
证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,可以对其采取的措施有( )。
A.限制业务活动$_$
B.责令暂停部分业务
C.撤销其有关业务许可
D.指定其他机构托管、接管
第7题:
证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取( )措施。
A.确定保荐对象
B.指定其他机构托管、接管
C.撤销经营证券业务许可
D.撤销
第8题:
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准,未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取的措施包括( )。(1分)
A.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
B.责令暂停部分业务
C.责令暂停主营业务
D.限制业务活动
第9题:
第10题: