一般从业资格考试

公司债券采用分期发行方式的，发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，并在每期发行完成后（）个工作日内报中国证监会备案。A、3B、1C、10D、5

题目

公司债券采用分期发行方式的，发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，并在每期发行完成后（）个工作日内报中国证监会备案。

  • A、3
  • B、1
  • C、10
  • D、5
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第1题：

可交换公司债券的发行人，可不持续进行信息披露。 （ ）


正确答案：×
发行人中请发行可交换公司债券时，应当按要求编制申请文件，按照《证券法》的规定持续公开信息披露。

第2题：

（ ）应及时披露任何对投资可转换公司债券有重大影响的信息。

A．承销团

B．发行人

C．发行人律师

D．主承销商


正确答案：B

第3题：

股票发行采用包销方式的，应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。一股票发行失败后，主承销商应当协助发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。（ ）


正确答案：×
股票发行采用代销方式的，应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。股 票发行失败后，主承销商应当协助发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还股 票认购人。

第4题：

股票发行采用代销方式的，应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。股票发行失败后，主承销商应当协助发行人按照发行价并加算银行同期贷款利率返还股票认购人。()


答案：错
解析：
股票发行采用代销方式的，应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。股票发行失败后，主承销商应当协助发行人按照发行价并加算银行同期存款利率返还股票认购人。

第5题：

公司债券公开发行采用分期发行的，发行人应在每期发行完成后（ ）个工作日内报中国证监会备案。

A.3
B.5
C.6
D.7

答案：B
解析：
考点：公司债券公开发行方式。采用分期发行的，发行人应在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，并在每期发行完成后5个工作日内报中国证监会备案。

第6题：

股票发行采用代销方式的，应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。 （ ）


正确答案：√
略

第7题：

发行人在其发行公司债券金融银行间债券市场交易流通后的5个工作日内，向市场披露公司债券募集办法或者发行章程。（ ）


正确答案：×

第8题：

股票发行采用代销方式的，应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。( )

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第9题：

根据《公司债券发行与交易管理办法》，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ．中国证监会受理申请文件后，依法审核公开发行公司债券的申请，自受理发行申请文件之日起3个月内，作出是否核准的决定，并出具相关文件
Ⅱ．公开发行公司债券，可以申请一次核准、分期发行，自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕
Ⅲ．公开发行公司债券的募集说明书自最后签署之日起6个月内有效
Ⅳ．公开发行且采用分期发行方式的，发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，并在每期发行前5个工作日报中国证监会备案
Ⅴ．发行申请核准后，公司债券发行结束前，发行人发生重大事项，导致可能不再符合发行条件的，应当暂缓或者暂停发行，并及时报告中国证监会

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

答案：D
解析：
Ⅱ项，公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在12个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕。
Ⅳ项，采用分期发行方式的，发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，并在每期发行完成后5个工作日内报中国证监会备案。

第10题：

股票发行采用()方式的，应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。

A:代销
B:包销
C:承销
D:配销

答案：A
解析：
股票发行采用代销方式的，应当在发行公告巾披露发行失败后的处理措施。股票发行失败后，主承销商应当协助发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购入。

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