一般从业资格考试

基金代销业务监察稽核分为（）。A、日常监察稽核B、例行监察稽核C、专项监察稽核D、年度监察稽核

题目

基金代销业务监察稽核分为（）。

  • A、日常监察稽核
  • B、例行监察稽核
  • C、专项监察稽核
  • D、年度监察稽核
参考答案和解析
正确答案:A,B,C
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第1题：

基金管理公司应当设立监察稽核部门，对（ ）负责，开展监察稽核工作。 A．基金份额持有人 B．中国证券会 C．证券业协会 D．公司管理层


正确答案：D
考点：熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P108。

第2题：

基金管理公司监察稽核只能进行定期检查。（ ）


正确答案：√

第3题：

监察稽核部的主要工作包括( )

A.协调公司对外信息披露

B.基金管理稽核

C.财务管理稽核

D.业务稽核


正确答案：ABCD

第4题：

基金管理人应当设立监察稽核部门，对（ ）负责，开展监察稽核工作。

A.董事会
B.公司经营层
C.股东大会
D.总经理

答案：B
解析：
基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作。

第5题：

基金监察稽核部门通常对监察稽核中发现的问题提出改进建议并直接担任执法工作。 （ ）


正确答案：×

第6题：

基金管理公司应当设立监察稽核部门，对（ ）负责，开展监察稽核工作。 A．基金份额持有人 B．中国证监会 C．证券业协会 D．公司管理层


正确答案：D
熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P108。

第7题：

关于基金管理公司的监察稽核控制，下面说法正确的是（ ）。

A．公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准

B．根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案

C．公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性

D．公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员，并严格其专业任职条件


正确答案：BD

第8题：

( )负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。

A．基金管理公司总经理

B．独立董事

C．督察长

D．监察稽核部总经理


正确答案：C
57.C【解析】督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

第9题：

基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（ ）。

A．财务管理稽核

B．基金管理稽核

C．内部审计

D．协调公司对外信息披露


正确答案：ABD

第10题：

某基金公司的监察稽核控制如下：
Ⅰ 监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立
Ⅱ 经由公司总经理聘任设立督察长一名
Ⅲ 督察长设立后，报中国证监会批准
Ⅳ 监察稽核部门主要对股东大会负责，向其汇报日常工作
该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是（ ）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
Ⅰ项说法错误，根据基金管理人的实际情况，负责合规管理的部门可能有专门的合规部，也有可能称法律合规部，也有称监察稽核部。故不属于投资部门下的二级部门。 Ⅱ项说法错误，基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。
Ⅳ项说法错误，基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作，公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。

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