一般从业资格考试

存在委托其他机构代理开展经纪业务营销情形的,应()终止与其委托代理关系,并停止相关营销活动。A、立即B、尽快C、协商D、暂时

题目

存在委托其他机构代理开展经纪业务营销情形的,应()终止与其委托代理关系,并停止相关营销活动。

  • A、立即
  • B、尽快
  • C、协商
  • D、暂时
参考答案和解析
正确答案:A
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第1题:

证券经纪业务营销是以( )为载体的金融服务营销。

A.证券类经纪产品

B.证券类金融产品

C.证券类委托产品

D.证券类代理产品


正确答案:B

第2题:

证券公司在法律法规允许的范围内,受其他机构委托销售其产品或推介其服务的过程,叫做( )。

A.自身直接开展的营销

B.委托他人开展的营销

C.他人委托开展的营销

D.代他人开展的营销


正确答案:D

第3题:

在什么情形下,委托代理终止?


参考答案:根据《中华人民共和国民法通则》第69条:“有下列情形之一的,委托代理终止:
(一) 代理期间届满或者代理事务完成;
(二) 被代理人取消委托或者代理人辞去委托;
(三) 代理人死亡;
(四) 代理人丧失民事行为能力;
(五) 作为被代理人或者代理人的法人终止。”

第4题:

房地产经纪机构和房地产经纪人员在联系已与其他机构签署独家房地产经纪服务合同的业务时,应当遵守规范的规范包括(  )。

A.只能与代理经纪机构联系
B.不能与独家代理的委托人(被代理)联系
C.独家代理的委托人不能主动与房地产经纪人员联系
D.代理的经纪机构拒绝披露独家代理到期日时,其他的房地产经纪人员可以与房屋所权人取得联系
E.独家代理房地产经纪机构的委托人可以主动联系房地产经纪机构

答案:A,B,D,E
解析:
独家代理或者专任委托具有排他性,房地产经纪机构和房地产经纪人员在联系已与其他机构签署独家房地产经纪服务合同的业务时,应当遵守如下规范:①房地产经纪机构和人员只能与代理经纪机构联系,而不能与独家代理的委托人(被代理)联系,除非后者主动联系。②当代理的经纪机构拒绝披露独家代理到期日或者代理性质时,其他的房地产经纪人员可以与房屋所权人取得联系,招揽业务。③若独家代理房地产经纪机构的委托人主动联系房地产经纪机构,讨论建立同样的独家服务关系,双方可就未来事项或现存独家代理的房地产经纪服务合同到期后,双方可合作事项进行讨论。

第5题:

下列说法中错误的是()。

A:证券公司在开展证券经纪业务营销时,可以营销本公司提供的经纪业务
B:证券公司在开展证券经纪业务营销时,不可以营销本公司提供的经纪业务
C:证券公司在开展证券经纪业务营销时,可以受他人委托代销其他公司产品及服务
D:证券公司在开展证券经纪业务营销时,不可以受他人委托代销其他公司产品及服务

答案:B,D
解析:
证券公司在开展证券经纪业务营销时,既可以营销本公司提供的经纪业务及与经纪业务相联结的其他服务产品,也可以受他人委托代销其他公司产品及服务。

第6题:

根据《银行业金融机构外部审计监管指引》规定,以下关于银行业监管机构终止审计委托的做法中,正确的是:( )

A、审计业务转包其他机构属于终止审计委托的一种情形

B、银保监会有权直接终止银行业金融机构的审计委托

C、因存在严重舞弊行为而被终止委托的外审机构,银行业金融机构两年内不得委托其从事审计业务

D、外审机构单方要求终止审计委托时,银行业金融机构不必报告银行业监管机构


正确答案:ABC

第7题:

下面关于证券经纪业务叙述错误的是( )。

A.又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

B.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

C.在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

D.对于大宗交易,证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割


正确答案:D

第8题:

存在以下( )情形的,委托代理终止。

A、被代理人取消委托或者代理人辞去委托

B、代理人丧失民事行为能力

C、代理人或者被代理人死亡

D、作为代理人或者被代理人的法人、非法人组织终止


参考答案:ABCD
【解析】
《民法总则》第一百七十三条规定,有下列情形之一的,委托代理终止 (一)代理期间届满或者代理事务完成; (二)被代理人取消委托或者代理人辞去委托; (三)代理人丧失民事行为能力; (四)代理人或者被代理人死亡; (五)作为代理人或者被代理人的法人、非法人组织终止。

第9题:

房地产经纪机构和房地产经纪人员在联系已与其他机构签署独家房地产经纪服务合同的业务时,应当遵守规范的规范包括(  )。

A、只能与代理经纪机构联系
B、不能与独家代理的委托人(被代理)联系
C、独家代理的委托人不能主动与房地产经纪人员联系
D、代理的经纪机构拒绝披露独家代理到期日时,其他的房地产经纪人员可以与房屋所权人取得联系
E、独家代理房地产经纪机构的委托人可以主动联系房地产经纪机构

答案:A,B,D,E
解析:
独家代理或者专任委托具有排他性,房地产经纪机构和房地产经纪人员在联系已与其他机构签署独家房地产经纪服务合同的业务时,应当遵守如下规范:①房地产经纪机构和人员只能与代理经纪机构联系,而不能与独家代理的委托人(被代理)联系,除非后者主动联系。②当代理的经纪机构拒绝披露独家代理到期日或者代理性质时,其他的房地产经纪人员可以与房屋所权人取得联系,招揽业务。③若独家代理房地产经纪机构的委托人主动联系房地产经纪机构,讨论建立同样的独家服务关系,双方可就未来事项或现存独家代理的房地产经纪服务合同到期后,双方可合作事项进行讨论。

第10题:

房地产经纪机构注销时,对尚未完成的房地产经纪业务可以采取的处理方式有(  )。

A、告知委托人因机构注销,经纪合同自动终止,双方互不承担责任
B、终止合同并赔偿损失
C、由委托人自行处理,收取部分佣金
D、经委托人同意,将业务转由其他房地产经纪机构代为完成
E、在符合法律规定的前提下,与委托人约定处理方式

答案:B,D,E
解析:
房地产经纪机构的注销,标志着其主体资格的终止。注销后的房地产经纪机构不再有资格从事房地产经纪业务,注销时尚未完成的房地产经纪业务应与委托人协商处理,可以转由他人代为完成,也可以终止合同并赔偿损失,在符合法律规定的前提下,经委托人约定,还可以用其他方法进行处理。

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