一般从业资格考试
证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域，为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
题目
证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域，为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
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相似问题和答案
第1题：
证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息，包括（ ）等信息。
①证券经纪人服务的证券营业部
②证券经纪人的执业地域范围
③证券经纪人证书编号
④证券经纪人从业年限
①证券经纪人服务的证券营业部
②证券经纪人的执业地域范围
③证券经纪人证书编号
④证券经纪人从业年限
A.②③④
B.①②
C.①②③
D.①③④
B.①②
C.①②③
D.①③④
答案：C
解析：
证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息。
第2题：
证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
正确答案:正确
第3题：
按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定,证券公司应当将()。
A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围
B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围
C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容
D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围
答案：ABCD
第4题：
作为一名经纪人，你只能在一定区域内展业，但是证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的（）的合理区域相适应。
- A、管理能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务
- B、盈利能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务
- C、管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务
- D、盈利能力及证券营业部的客户管理水平和客户营销
正确答案:C
第5题：
证券经纪人的（），应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。
- A、执业过程
- B、执业年限
- C、执业能力
- D、执业地域范围
正确答案:D
第6题：
证券经纪人档案应当记载（）。
- A、证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态
- B、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况
- C、执业活动情况、客户投诉及处理情况
- D、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息
正确答案:A,B,C,D
第7题：
辖区外证券营业部经纪人不得在当地证监局辖区执业。
正确答案:正确
第8题：
依据《保险销售从业人员监管办法》（保监会令[2013]2号），执业证书持有人的执业地域不得超出_____。（）
A.机构所在地的省级行政区域范围
B.保监会派出机构管辖的地域范围
C.执业证书规定的从业地域范围
D.资格证书规定的从业地域范围
正确答案：D
第9题：
证券经纪人执业注册登记事项包括（）。
- A、证券经纪人的姓名、身份证号码
- B、代理权限、代理期间
- C、服务的证券营业部、执业地域范围
- D、公司查询与投诉电话
正确答案:A,B,C,D
第10题：
《证券经纪人管理暂行规定》中以下（）是对证券经纪人合法权益的保护：
- A、要求证券公司与证券经纪人签订委托代理合同，应当遵守平等、自愿、诚实信用的原则
- B、证券经纪人的报酬和支付方式明确在合同内
- C、要求证券公司与证券经纪人签订的委托合同需载明证券经纪人服务的证券营业部和证券经纪人的执业地域范围，其执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应
- D、暂行规定增加了证券公司的管理责任，将证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围
正确答案:A,B,C