一般从业资格考试

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()。 Ⅰ.配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 Ⅱ.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统 Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

题目

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()。 Ⅰ.配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 Ⅱ.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统 Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

  • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案和解析
正确答案:A
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第1题:

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件之一是:配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。


正确答案:√

第2题:

关于期货公司提供中间介绍业务(IB业务),以下说法正确的是()

A:证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易
B:证券公司代期货公司收取的保证金应当立即划至期货公司账户
C:证券公司中间介绍业务起源于英国
D:证券公司协动办理开户手续

答案:D
解析:
A项,证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割B项,证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金;C项,IB制度起源于美国

第3题:

证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当( )。

A.责令其限期整改

B.经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格

C.处以罚款

D.对直接责任人员给予纪律处分


正确答案:AB

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定,证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格。

第4题:

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务的人员必须具备( )

A. 期货从业人员资格
B. 证券投资咨询资格
C. 证券销售人员资格
D. 期货投资咨询资格

答案:A
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定,证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货
交易。

第5题:

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。( )


答案:错
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十八条规定,证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息,报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。

第6题:

以下说法正确的有()

A:证券公司可以为其控股期货公司从事中间介绍业务
B:拟开展中间介绍业务的证券公司营业部不需要人员具备期货从业资格
C:证券公司为期货公司提供中间介绍业务,其人员、经营场所等分开隔离
D:证券公司可以协助办理期货开户手续

答案:A,C,D
解析:
B项,拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

第7题:

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括(  )。

A.配备必要的业务人员
B.具有满足业务需要的技术系统
C.已按规定建立期货保证金安全存管制度
D.申请日前1年各项风险控制指标符合规定标准

答案:A,B
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定,证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;(三)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;(四)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;(六)具有满足业务需要的技术系统;(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

第8题:

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括( )等。

A.配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

C.具有满足业务需要的技术系统

D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件


正确答案:BCD
A应该为2名具有期货从业人员资格的业务人员。

第9题:

证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得( )。

A.经纪业务资格
B.介绍业务资格
C.自营业务资格
D.资产管理业务资格

答案:B
解析:
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知,第三条证券公司从事介绍业务,应当依照本办法的规定取得介绍业资格。

第10题:

证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条、第六条规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会可依法撤销其介绍业务资格。( )


答案:对
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条,证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改:经限期整改仍不符合条件的,中国证监会可依法撤销其介绍业务资格。故本题正确。

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