一般从业资格考试
担任非公开募集基金的（），应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。A、基金销售机构B、基金份额登记机构C、基金托管人D、基金管理人
题目
担任非公开募集基金的（），应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。
- A、基金销售机构
- B、基金份额登记机构
- C、基金托管人
- D、基金管理人
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相似问题和答案
第1题：
下列关于非公开募集基金的基金管理人的登记的说法中，不正确的是()。
A.根据《证券投资基金法》的规定，担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金业协会履行登记手续，报送基本情况
B.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，设立私募基金管理机构和发行私募基金设立行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金
C.各类私募基金管理人应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息
D.基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续
正确答案：B
我国对于非公开募集基金的监管，由中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施统一监管的职责，坚持适度监管、自律监管、底线监管的原则，对设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批。B项说法错误。
我国对于非公开募集基金的监管，由中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施统一监管的职责，坚持适度监管、自律监管、底线监管的原则，对设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批。B项说法错误。
第2题：
根据证券法律制度规定，下列选项关于公开募集基金的表述中，不正确的是（ ）。
A.公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任
B.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集，超过3个月的，应当向国务院证券监督管理机构备案
C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算
D.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册，未经注册，不得公开或变相公开募集基金
B.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集，超过3个月的，应当向国务院证券监督管理机构备案
C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算
D.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册，未经注册，不得公开或变相公开募集基金
答案：B
解析：
选项B：基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。
第3题：
如果非公开募集基金的累计人数超过( )人，就构成公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
A、50
B、100
C、200
D、500
正确答案：C
解析：如果非公开募集基金的累计人数超过200人，就构成公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
解析：如果非公开募集基金的累计人数超过200人，就构成公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
第4题：
非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向( )备案。
A、中国人民银行
B、银监会
C、证监会
D、基金行业协会
B、银监会
C、证监会
D、基金行业协会
答案：D
解析：
根据《证券投资基金法》第94条的规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金．基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。非公开募集基金财产的证券投资。包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额．以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
第5题：
如果非公开募集基金的累计人数超过（ ）人，就构成公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
A.50
B.100
C.200
D.500
B.100
C.200
D.500
答案：C
解析：
如果非公开募集基金的累计人数超过200人，就构成公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
第6题：
对私募基金管理人的监管，以下描述错误的是（ ）。
A.担任私募基金管理人无需中国证监会审批
B.担任私募基金管理人应向基金行业协会履行登记手续
C.担任私募基金管理人应向证监会履行登记手续
D.对于私募基金管理人的内部治理结构没有强制性的监管要求
B.担任私募基金管理人应向基金行业协会履行登记手续
C.担任私募基金管理人应向证监会履行登记手续
D.对于私募基金管理人的内部治理结构没有强制性的监管要求
答案：C
解析：
本题考查非公开募集基金的基金管理人的登记。我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制，担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批，而实行登记制度，即非公开募集基金的基金管理人只需向基金业协会登记即可。对于非公开募集基金管理人的内部治理结构也没有强制性的监管要求，而由基金业协会指定相关
指引和准则，实行自律管理。参见教材（上册）P101。
指引和准则，实行自律管理。参见教材（上册）P101。
第7题：
担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（ ）履行登记手续，报送基本情况。?
A：中国信托业协会
B：中国证券投资基金业协会
C：中国证券业协会
D：中国证监会
B：中国证券投资基金业协会
C：中国证券业协会
D：中国证监会
答案：B
解析：
担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续，报送基本情况。
第8题：
如果非公开募集基金的对象累计人数超过（），就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
A.50人
B.100人
C.200人
D.500人
正确答案：C
如果非公开募集基金的对象累计人数超过200人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
如果非公开募集基金的对象累计人数超过200人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
第9题：
(2017年)关于契约型股权投资基金的设立，不符合《中华人民共和国证券投资基金法》规定的是（ ）。
A.基金管理人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续
B.除基金合同另有约定外，基金应当由基金托管人托管
C.基金募集完毕后20个工作日内向中国证券投资基金业协会登记备案
D.契约型基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过50人
B.除基金合同另有约定外，基金应当由基金托管人托管
C.基金募集完毕后20个工作日内向中国证券投资基金业协会登记备案
D.契约型基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过50人
答案：D
解析：
基金应当向合格投资者募集，单只基金的投资者人数累计不得超过《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合伙企业法》等法律规定的特定数量。目前，我国股权投资基金投资者人数限制如下：（1）公司型基金：有限公司不超过50人、股份公司不超过200人。（2）合伙型基金：不超过50人。（3）契约型基金：不超过200人。
第10题：
（2019年）担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（ ）履行登记手续，报送基本情况。
A.中国信托业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证券业协会
D.中国证监会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证券业协会
D.中国证监会
答案：B
解析：
担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续，报送基本情况。