一般从业资格考试
根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得出现的情形有（）。 Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10% Ⅲ.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 Ⅳ.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
题目
根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得出现的情形有（）。 Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10% Ⅲ.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 Ⅳ.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
- A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形( )。
A．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
B．-只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
C．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
D．中国证监会规定禁止的其他情形
98. ABD【解析】C项应为，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券总量的10 010。除ABD三项外，基金管理人运用基金财产进行证券投资还不得有下列情形：基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。
第2题：
基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）的情形。
A．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
B．一只基金持有_家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7%
D．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%；②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%；③基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；④违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；⑤中国证监会规定禁止的其他情形。
第3题：
基金管理人不得有（ ）行为。
A．一只基金持一家上市公司的股票，市值超过基金资产净值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%
C．基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报金额超过该基金的总资产
D．基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报股票数量超过本次发行股票的总量
答案为ABCD。根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人不得有下列行为：(1)一只基金持一家上市公司的股票，市值超过基金资产净值的10%；(2)同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%；(3)基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产；(4)基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报的股票数量超过本次发行股票的总量；(5)违反基金合同关于投资范围、投资比例的约定；(6)证监会规定的其他禁止行为。
第4题：
下列投资组合的比例符合《证券投资基金运作管理办法》的有（ ）。
A．1个基金投资于股票、债券的比例不得高于该基金资产总值的70%
B．1个基金持有1家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10%
C．同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的10%
D．1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的20%
第5题：
证券投资基金投资不得有的情形包括（ ）。
A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券．超过该证券的10%
C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
BCD
一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%，属于基金管理人运用基金财产进行证券投资时不得有的情形之一。
第6题：
证券投资基金投资不得有下列情形（ ）。
A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%
C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
第7题：
我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有的情形是（ ）。
A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
CD
本题考查证券投资基金的投资限制。选项A的正确表述是“一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%”。选项B的正确表述是“同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%”。
第8题：
基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）的情形。
A．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7%
D．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%；②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%；③基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；④违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；⑤中国证监会规定禁止的其他情形。
第9题：
我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）情形。 A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5% C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
考点：掌握基金的投资范围与投资限制。见教材第四章第五节，P142。
第10题：
证券投资基金投资不得有的情形有()。
A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的l0%
B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的l0%
C.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定