一般从业资格考试
证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对（）进行审查。 Ⅰ.客户申报的姓名 Ⅱ.客户申报的名称 Ⅲ.客户的住址 Ⅳ.客户身份的真实性A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
题目
证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对（）进行审查。 Ⅰ.客户申报的姓名 Ⅱ.客户申报的名称 Ⅲ.客户的住址 Ⅳ.客户身份的真实性
- A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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相似问题和答案
第1题：
证券登记结算机构应当按照规定以（ ）的名义为投资者开立证券账户。
A．投资者本人
B．证券公司
C．证券登记结算机构
D．证券交易所
正确答案：A
本法条强调证券账户实行实名制，要求以投资者本人名义开立证券账户。
本法条强调证券账户实行实名制，要求以投资者本人名义开立证券账户。
第2题：
证券公司经营融券业务，在证券登记结算机构开立（ ），用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融券所生债券的证券。
A:信用交易证券交收账户
B:融券专用证券账户
C:客户信用证券账户
D:客户信用交易担保证券账户
B:融券专用证券账户
C:客户信用证券账户
D:客户信用交易担保证券账户
答案：D
解析：
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
第3题：
证券公司在与客户签订融资融券合同后，应当通知证券登记结算机构根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。 （ ）
正确答案：×
证券公司与客户签订融资融券业务合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用证券账户。
证券公司与客户签订融资融券业务合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用证券账户。
第4题：
证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司（）内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据。
- A、客户信用交易担保资金账户
- B、客户信用交易担保证券账户
- C、客户信用证券账户
- D、客户信用资金账户
正确答案:B
第5题：
下列有关证券登记结算机构的说法，错误的有（ ）。
①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户
②证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构
③证券账户应当以证券公司的名义开立
④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户
①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户
②证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构
③证券账户应当以证券公司的名义开立
④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户
A.①②③
B.②④
C.①③④
D.①③
B.②④
C.①③④
D.①③
答案：D
解析：
本题考查证券登记结算机构的业务规则。投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户；证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构；证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户；证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户。因此，选项①③错误，选项②④正确。
第6题：
下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（）。
A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券
B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请开立证券账户
C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所
D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年
B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请开立证券账户
C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所
D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年
答案：C
解析：
根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百五十条的规定，在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券登记结算机构。 证券登记结算机构不得挪用客户的证券。 第一百五十三条?证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于二十年。
第一百五十七条，投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户。证券登记结算机构应当按照规定为投资者开立证券账户。 投资者申请开立账户，应当持有证明中华人民共和国公民、法人、合伙企业身份的合法证件。国家另有规定的除外。
第一百五十七条，投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户。证券登记结算机构应当按照规定为投资者开立证券账户。 投资者申请开立账户，应当持有证明中华人民共和国公民、法人、合伙企业身份的合法证件。国家另有规定的除外。
第7题：
下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。
①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户
②证券登记结算机构不得挪用客户的证券
③证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户
④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户
①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户
②证券登记结算机构不得挪用客户的证券
③证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户
④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户
A.①③
B.②④
C.①③④
D.②③④
B.②④
C.①③④
D.②③④
答案：D
解析：
投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户；证券登记结算机构不得挪用客户的证券；证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户；证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户。因此①说法错误，②③④说法正确。
第8题：
证券登记结算机构应当按照规定以（ ）为投资者开立证券账户。 A．投资者本人的名义 B．代理机构的名义 C．证券登记结算机构的名义 D．证券公司的名义
正确答案：A
【考点】掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24 。
【考点】掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24 。
第9题：
下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（ ）。
A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券
B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户。
C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所
D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于20年
B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户。
C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所
D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于20年
答案：C
解析：
证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构。选项C错误。
第10题：
证券登记结算机构应当按照规定以（）为投资者开立证券账户。
- A、投资者本人的名义
- B、代理机构的名义
- C、证券登记结算机构的名义
- D、证券公司的名义
正确答案:A