一般从业资格考试

对证券公司提交（）的申请，国务院证券监督管理机构自管理之日起20个工作日内做出批准或不予批准的书面决定。 Ⅰ.要求审查董事任职资格 Ⅱ.要求审查监事任职资格 Ⅲ.破产申请 Ⅳ.变更公司申请A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目

对证券公司提交（）的申请，国务院证券监督管理机构自管理之日起20个工作日内做出批准或不予批准的书面决定。 Ⅰ.要求审查董事任职资格 Ⅱ.要求审查监事任职资格 Ⅲ.破产申请 Ⅳ.变更公司申请

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ
  • C、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题：

证券公司应当自领取营业执照之日起30日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。（ ）


正确答案：×
考点：熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。见教材第七章第一节，P268。

第2题：

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起（ ）月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

A．1

B．3

C．4

D．6


正确答案：C

第3题：

证券公司应当自领取营业执照之日起（ ）日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。

A．5

B．7

C．10

D．15


正确答案：D
证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起l5日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。未取得经营证券业务许可，证券公司不得经营证券业务。

第4题：

证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（ ）个月内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.1
B.2
C.3
D.4

答案：C
解析：
证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起3个月内作出批准或者不予批准的书面决定。

第5题：

证券公司应当自领取营业执照之日起30 日内，向证券监督管理机构申请经营证券业 务许可证。 （ ）


正确答案：×

第6题：

对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起()个月内作出。

A.4

B.8

C.2

D.6 


选D
解析：
国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查，并在下列期限内，作出批准或者不予批准的书面决定：

　　（一）对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月；
　　（二）对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月；
　　（三）对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日；
　　（四）对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日；
　　（五）对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。
　　国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请，应当考虑证券市场发展和公平竞争的需要。

 

第7题：

证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是（ ）。

A．证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定

B．证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证

C．证券公司在境外参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

D．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准


正确答案：ABCD

第8题：

证券公司应当自领取营业执照之日起15日，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。


正确答案：√
略

第9题：

基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。（　）


答案：错
解析：
基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。

第10题：

证券公司应当自每一会计年度结束之日起（　　）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

A.2
B.3
C.4
D.5

答案：C
解析：
本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

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