一般从业资格考试

虚假陈述证券民事赔偿案件中,虚假陈述行为人包括()。 Ⅰ.会计事务所及其直接责任人 Ⅱ.证券承销商及其负有责任的高级管理人员 Ⅲ.发行人或者上市公司及其负有责任的高级管理人员 Ⅳ.证券经纪商及其负有责任的高级管理人员A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ

题目

虚假陈述证券民事赔偿案件中,虚假陈述行为人包括()。 Ⅰ.会计事务所及其直接责任人 Ⅱ.证券承销商及其负有责任的高级管理人员 Ⅲ.发行人或者上市公司及其负有责任的高级管理人员 Ⅳ.证券经纪商及其负有责任的高级管理人员

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ
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第1题:

证券市场中的虚假陈述


正确答案:
证券市场中的虚假陈述:是指对可能影响证券发行、上市、交易及其相关活动的事实所做的不真实、误导性的或有重大遗漏的记载或介绍。

第2题:

我国证券市场虚假陈述的民事责任的归责原则。


参考答案:(1)严格责任适用于发起人、发行人或上市公司承担责任的场合。(2)过错推定责任适用于发行人、上市公司负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员。(3)过错责任适用于发行人、上市公司的控股股东、实际控制人。

第3题:

下列关于虚假陈述行为的规则与免责事由的说法中,正确的是()。

A、专业中介服务机构及其直接责任人违反《证券法》的规定虚假陈述,给投资人造成损失的,就其负有责任的部分承担赔偿责任。但有证据证明无过错的,应予免责

B、发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。

C、证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任。但有证据证明无过错的,应予免责

D、实际控制人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定,以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的,必须由上市公司承担赔偿责任


参考答案:ABC

第4题:

按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求,可以将虚假陈述的行为分为( )。
Ⅰ.一级市场中的虚假陈述
Ⅱ.二级市场中的虚假陈述
Ⅲ.新三板市场中的虚假陈述
Ⅳ.面向社会公众的虚假陈述

A:Ⅰ.Ⅱ.
B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.

答案:A
解析:
虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。

第5题:

虚假陈述行为人在信息披露文件中或者通过媒体,作出使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述被称为( )。?

A:误导性记载
B:误导性陈述
C:虚假陈述
D:虚假记载

答案:B
解析:
误导性陈述,是指虚假陈述行为人在信息披露文件中或者通过媒体,作出使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。

第6题:

虚假陈述是一种违反信息披露义务的行为。下列关于虚假陈述行为的说法中,正确的是( )。

A.虚假陈述包括虚假记载、误导性陈述和重大遗漏以及不正当披露等

B.虚假陈述行为人在证券交易市场承担民事赔偿责任的范围,以投资人因虚假陈述而实际发生的损失以及可以预期到的利益为限

C.投资人因虚假陈述而受到的实际损失包括:投资差额损失;投资差额损失部分的佣金和印花税

D.发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。发行人、上市公司负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员对前款的损失承担连带赔偿责任。但有证据证明无过错的,应予免责


正确答案:ACD
解析:本题考核虚假陈述行为的相关规定。虚假陈述行为人在证券交易市场承担民事赔偿责任的范围,以投资人因虚假陈述而实际发生的损失为限,不包括可以预期到的利益,故B错。

第7题:

信息披露的虚假陈述主要有以下几种情况( )。 A.发行人、证券经营机构、专业性证券服务机构、证券业自律性组织在向证券监管部门提交的各种文件中做出的虚假陈述 B.发行人、证券经营机构在招募说明书等文件中的虚假陈述 C.证券交易所、证券业协会或其他证券自律性组织做出对证券市场产生虚假影响的虚假陈述 D.会计师事务所、律师事务所等专业性证券服务机构在其出具的审计报告、法律公告书等文件中做出的虚假陈述


正确答案:ABCD

第8题:

虚假陈述揭露日是指虚假陈述行为人在中国证券监督管理委员会指定披露证券市场信息的媒体上,自行公告更正虚假陈述并按规定履行停牌手续之日。


正确答案:×
虚假陈述揭露日是指虚假陈述在全国范围发行或者播放的报刊、电台、电视台等媒体上,首次被公开揭露之日。

第9题:

在因虚假陈述引发的民事赔偿案件中,投资人( )的,应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系。
Ⅰ.所投资的是与虚假陈述直接关联的证券
Ⅱ.明知虚假陈述存在而进行投资
Ⅲ.在虚假陈述实施日及以后,至揭露日或更正日之前买入该证券
Ⅳ.恶意投资、操纵证券价格

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

答案:A
解析:
根据《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》第十八条,投资人具有以下情形的,人民法院应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系:①投资人所投资的是与虚假陈述直接关联的证券;②投资人在虚假陈述实施日及以后,至揭露日或者更正日之前买入该证券;③投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后,因卖出该证券发生亏损,或者因持续持有该证券而产生亏损。

第10题:

下列情形中,属于《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》中证券市场“虚假陈述”的行为有()。

A.捏造交易合同导致所公开披露的信息中利润大幅增加
B.信息披露出现重大遗漏
C.非重大事项披露与事实存在出入
D.未以法定方式披露应当公开披露的信息
E.对重大事件作出误导性陈述

答案:B,D,E
解析:
证券市场虚假陈述,是指信息披露义务人违反证券法律规定,在证券发行或者交易过程中,对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述,或者在披露信息时发生重大遗漏、不正当披露信息的行为。不正当披露,是指信息披露义务人未在适当期限内或者末以法定方式公开披露应当披露的信息。

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