一般从业资格考试
财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。A、3B、5C、7D、10
题目
财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。
- A、3
- B、5
- C、7
- D、10
相似问题和答案
第1题：
财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（ ）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。 A．38．5 C．7 D．10
考点：掌握上市公司并购重组财务顾问的业务许可和业务规则。见教材第十二章第三节，P519。
第2题：
中国证监会责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间可以接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。（ ）
中国证监会责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间，或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前，不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。
第3题：
财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的，将被计入诚信档案。（ ）
第4题：
①申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格
②财务顾问主办人不需具备证券从业资格
③中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理
④财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料
B.①③
C.①④
D.②④
第5题：
B:3
C:5
D:10
第6题：
财务顾问不再符合《财务顾问管理办法》规定条件的，应当在3个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。（ ）
财务顾问不再符合《财务顾问管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。
第7题：
财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的，将被计人诚信档案。（ ）
略
第8题：
中国证监会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。（ ）
第9题：
B.2
C.3
D.5
第10题：
B.3
C.5
D.2